多家上市公司正在被立案調查，並徘徊在退市的邊緣。
3月13日，中毅達發佈公告稱，截至目前，中國證監會對其長達半年的調查尚在進行中，公司正積極配合中國證監會的調查工作，暫無新的進展。若公司因此立案調查事項被中國證監會最終認定存在重大資訊披露違法行為，公司股票將被實施退市風險警示。
在過去三個月裡，先後有5家上市公司發佈公司或高管被立案調查相關公告。嘉寓股份和中毅達分別公佈了被立案調查進展公告，而3家上市公司菲利華、京能置業、贛能股份則幾乎在同一時間披露了獨立董事、副總經理被立案調查的結果。值得注意的是，嘉寓股份、中毅達在近日先後發佈被立案稽查存退市風險的提示公告，陷入退市“險境”。
交易複雜
調查難度大
近日，嘉寓股份發佈被立案調查進展公告稱，收到《行政處罰和市場禁入事先告知書》，證監會認為嘉寓股份自公司上市之初即開始存在若干次虛假記載和重大遺漏行為，證監會擬決定給予嘉寓股份頂格60萬元罰款，並擬對公司實際控制人田家玉採取30萬元罰款、8年禁入證券市場措施。
監管部門對嘉寓股份的這一調查足足用了兩年的時間。早在2015年6月份，嘉寓股份因為涉嫌資訊披露違法違規，收到證監會的《調查通知書》。
證監會指出，嘉寓股份涉嫌違法事項主要包括 “招股說明書、定期報告中資金往來部分存在虛假記載和重大遺漏”、“跨期結轉成本調節利潤”及“賬外支付員工薪酬”三部分。
嘉寓股份從2007年開始至2014年度，在8年時間裡，隨意增減調節利潤，跨期結轉成本，對財報造假。同時，嘉寓股份多次進行虛假記載，通過帳外資金發放員工薪酬，虛增了利潤減少了成本支出。
“我國上市公司資訊披露狀況時有發生，虛假披露、不披露時有發生，成為調查的重點，而涉嫌資訊披露違法違規情況多樣，往往伴隨複雜關聯交易、資訊不透明，讓監管部門立案調查難度加大、時間拉長。”一位元監管部門相關人士向記者透露。
而另一家上市公司中毅達也在去年11月份就被證監會立案調查，不過半年過去了，目前暫無進展。在3月13日，中毅達披露的被立案調查進展公告中，其表示截至目前，公司正積極配合中國證監會的調查工作，中國證監會的調查尚在進行過程中，目前尚無新的進展。
不僅監管部門對上市公司立案調查的難度加大，其對上市公司高管的調查也歷時較久。
菲利華、京能置業在今年1月份同時發佈獨立董事被立案調查結果公告稱，公司獨董宋常因短線交易盛運股份、神霧環保、京能置業的行為，被給予警告，並處以80萬元罰款，同時被採取10年證券市場禁入措施。證監會的這一調查用了一年的時間。
頂格處罰增多
證券索賠案件數量激增
近段時間，證監會對多家上市公司行政處罰事先告知書相繼出爐，定格處罰更是增多。
北京市盈科律師事務所臧小麗表示：“與往年相比，今年被監管部門立案調查的上市公司及高管的案件有所增多，說明監管正在趨緊。而上市公司違規行為也正在集中爆發。”
她認為，近一年來，法院受理的證券投資者索賠案件不斷增多，司法機關、證券監管部門對投資者保護的力度有所加強，證券市場違規者的成本正在提升。
目前，投資者索賠案件正在增多，索賠案件的金額不斷擴大。據不完全統計，目前正在法院審理的虛假陳述索賠案件的上市公司和股票有40多個。
據瞭解，投資者索賠案件集中在上海、江蘇和北京三個地區。目前，在上海一中院、二中院審理的虛假陳述索賠案件涉及大概10家上市公司，正在南京中院審理的虛假陳述索賠案件涉及大概6家上市公司，正在北京一中院、北京三中院審理的虛假陳述索賠案件大概涉及4家上市公司。
僅京天利案為例，京天利2017年1月19日公告，已有150位投資者加入索賠隊伍，索賠總金額達4703萬元，其中一審法院已經判決京天利賠償投資者的金額就達2060萬元，後續的索賠人數及索賠金額或還將擴大。
3月13日，中毅達發佈公告稱，截至目前，中國證監會對其長達半年的調查尚在進行中，公司正積極配合中國證監會的調查工作，暫無新的進展。若公司因此立案調查事項被中國證監會最終認定存在重大資訊披露違法行為，公司股票將被實施退市風險警示。
在過去三個月裡，先後有5家上市公司發佈公司或高管被立案調查相關公告。嘉寓股份和中毅達分別公佈了被立案調查進展公告，而3家上市公司菲利華、京能置業、贛能股份則幾乎在同一時間披露了獨立董事、副總經理被立案調查的結果。值得注意的是，嘉寓股份、中毅達在近日先後發佈被立案稽查存退市風險的提示公告，陷入退市“險境”。
交易複雜
調查難度大
近日，嘉寓股份發佈被立案調查進展公告稱，收到《行政處罰和市場禁入事先告知書》，證監會認為嘉寓股份自公司上市之初即開始存在若干次虛假記載和重大遺漏行為，證監會擬決定給予嘉寓股份頂格60萬元罰款，並擬對公司實際控制人田家玉採取30萬元罰款、8年禁入證券市場措施。
監管部門對嘉寓股份的這一調查足足用了兩年的時間。早在2015年6月份，嘉寓股份因為涉嫌資訊披露違法違規，收到證監會的《調查通知書》。
證監會指出，嘉寓股份涉嫌違法事項主要包括 “招股說明書、定期報告中資金往來部分存在虛假記載和重大遺漏”、“跨期結轉成本調節利潤”及“賬外支付員工薪酬”三部分。
嘉寓股份從2007年開始至2014年度，在8年時間裡，隨意增減調節利潤，跨期結轉成本，對財報造假。同時，嘉寓股份多次進行虛假記載，通過帳外資金發放員工薪酬，虛增了利潤減少了成本支出。
“我國上市公司資訊披露狀況時有發生，虛假披露、不披露時有發生，成為調查的重點，而涉嫌資訊披露違法違規情況多樣，往往伴隨複雜關聯交易、資訊不透明，讓監管部門立案調查難度加大、時間拉長。”一位元監管部門相關人士向記者透露。
而另一家上市公司中毅達也在去年11月份就被證監會立案調查，不過半年過去了，目前暫無進展。在3月13日，中毅達披露的被立案調查進展公告中，其表示截至目前，公司正積極配合中國證監會的調查工作，中國證監會的調查尚在進行過程中，目前尚無新的進展。
不僅監管部門對上市公司立案調查的難度加大，其對上市公司高管的調查也歷時較久。
菲利華、京能置業在今年1月份同時發佈獨立董事被立案調查結果公告稱，公司獨董宋常因短線交易盛運股份、神霧環保、京能置業的行為，被給予警告，並處以80萬元罰款，同時被採取10年證券市場禁入措施。證監會的這一調查用了一年的時間。
頂格處罰增多
證券索賠案件數量激增
近段時間，證監會對多家上市公司行政處罰事先告知書相繼出爐，定格處罰更是增多。
北京市盈科律師事務所臧小麗表示：“與往年相比，今年被監管部門立案調查的上市公司及高管的案件有所增多，說明監管正在趨緊。而上市公司違規行為也正在集中爆發。”
她認為，近一年來，法院受理的證券投資者索賠案件不斷增多，司法機關、證券監管部門對投資者保護的力度有所加強，證券市場違規者的成本正在提升。
目前，投資者索賠案件正在增多，索賠案件的金額不斷擴大。據不完全統計，目前正在法院審理的虛假陳述索賠案件的上市公司和股票有40多個。
據瞭解，投資者索賠案件集中在上海、江蘇和北京三個地區。目前，在上海一中院、二中院審理的虛假陳述索賠案件涉及大概10家上市公司，正在南京中院審理的虛假陳述索賠案件涉及大概6家上市公司，正在北京一中院、北京三中院審理的虛假陳述索賠案件大概涉及4家上市公司。
僅京天利案為例，京天利2017年1月19日公告，已有150位投資者加入索賠隊伍，索賠總金額達4703萬元，其中一審法院已經判決京天利賠償投資者的金額就達2060萬元，後續的索賠人數及索賠金額或還將擴大。
最新評論