​僅約1.65%私募基金涉及限期提交自查報告抽查

近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）發佈《中基協字(2018)277號》文，要求收到報告的相關私募基金管理人在10月31日前提交自查報告。

據悉，涉及本次限期提交自查報告的私募基金為400多家。而據協會剛公佈的8月份私募基金登記備案月報的相關資料顯示，截至8月底，私募管理人數量為2.42萬家。也即是，本次抽查僅涉及約1.65%私募基金，涉及範圍較小。

據瞭解，上述檔涉及到的自查內容共有15項，包括AMBERS系統備案填報是否合規、私募基金管理人公司治理是否合理、私募管理人違法犯罪行為是否如實上報、是否兼營與私募基金相衝突的業務、是否存在不屬於私募基金範圍的業務、是否存在在管基金類型與登記所選的業務不一致的情況、是否存在在管基金投資者是否存在無法正常退出的情況等。

深圳某私募相關負責人表示，目前僅部分機構收到了通知，沒收到通知的機構不用自查。“該通知應該是在AMBERS系統（即私募機構在協會的登記備案系統）裡通知。本次通知屬於抽查行為，並非所有機構都得交自查報告。”北京某大型私募機構內部人士也表示。而一家已收到通知的私募相關負責人則表示：“的確收到了通知，是通過報送平臺發送過來的。”

協會方面對此表示，私募基金的發展必須依靠私募基金管理人嚴格履行對投資者的信義義務，永遠將投資者的利益置於第一位。登記備案是私募基金行業自律的開始，更多還要依靠私募基金行業各方參與者不斷深化合規意識，在各個業務環節專業落實信義義務。

“協會一直重視事中事後的監測、檢查和執紀。本次，協會基於多項監測指標結果向部分私募基金管理人定向發送了限期提交自查報告的通知，是一直以來協會開展的常規工作。協會希望通過自查，持續健全落實私募基金各項制度。” 協會進一步表示。