近期，深交所向各家證券公司下發了《關於進一步做好深市新股發行上市工作的通知》（下稱通知）。通知要求，各家主承銷商健全並嚴格執行新股發行上市有關的內控制度，加強網下投資者資格核查等，對存在違規行為的主承銷商採取監管措施或紀律處分。業內人士認為，上述規定有助於投行進一步建立健全合規管理，提高投行內控水準，保護網上、網下投資者的權益。
根據通知，各家主承銷商需做好網下投資者資格核查，拒絕或剔除不符合條件的投資者的報價，無正當理由不得拒絕符合條件的網下投資者參與詢價。
通知要求主承銷商做好配售行為的內控管理，嚴格執行決策機制、配售規則、業務流程等配售制度，按照事先確定且公告的原則和方式確定網下配售結果，不得向禁止配售對象進行配售。
通知還要求各保薦機構建立關鍵業務環節的覆核制度，對於新股詢價、定價、配售過程中的關鍵資訊和關鍵操作指定人員獨立覆核。
此外，通知還表示，主承銷商需加強內部合規性管理，指定合規人員對新股詢價、定價、配售等相關流程和結果進行合規性核查，以及建立突發情形的應急處理制度、做好資訊披露品質控制等。
在組織架構方面，通知要求各家投行充實新股發行上市工作人員力量，設立專門的部門或崗位負責新股發行上市業務，配備足夠且具有經驗的經辦人員和覆核人員，不得使用非正式員工承擔核心工作，持續加強業務人員培訓。
一家券商資管投資經理向記者抱怨道，此前有投行對網下投資者人數激增應對不足，以快遞投遞慢的理由拒收材料，導致其無法參與該只新股的網下認購。
一家小型證券公司的投行負責人也表示，此前由於網下打新收益率可觀，個人網下認購者人數大幅攀升，導致投行資本市場部工作量激增，幾個人需在一兩天之內審核數千名投資者的材料，包括申請材料的真實性、完備性、合規性等，這讓不少人手配備不足的投行，甚至外聘實習生來完成資質審核。雖然各家證券公司普遍提高了認購門檻，目前網下申購市值多數超過6000萬元，但合格投資者數量依然達到數千名，核查工作量大，尤其是在關聯關係核查方面。
對於那些存在違規行為的，如導致投資者遭受直接損失或間接損失、引發投資者投訴、影響資訊披露準確性、對新股發行上市工作進程造成實質影響等行為，交易所將視其情節輕重，對主承銷商採取監管措施或紀律處分，包括口頭警示、約見談話、書面警示、暫停受理或辦理相關業務、通報批評、公開譴責等。
根據通知，各家主承銷商需做好網下投資者資格核查，拒絕或剔除不符合條件的投資者的報價，無正當理由不得拒絕符合條件的網下投資者參與詢價。
通知要求主承銷商做好配售行為的內控管理，嚴格執行決策機制、配售規則、業務流程等配售制度，按照事先確定且公告的原則和方式確定網下配售結果，不得向禁止配售對象進行配售。
通知還要求各保薦機構建立關鍵業務環節的覆核制度，對於新股詢價、定價、配售過程中的關鍵資訊和關鍵操作指定人員獨立覆核。
此外，通知還表示，主承銷商需加強內部合規性管理，指定合規人員對新股詢價、定價、配售等相關流程和結果進行合規性核查，以及建立突發情形的應急處理制度、做好資訊披露品質控制等。
在組織架構方面，通知要求各家投行充實新股發行上市工作人員力量，設立專門的部門或崗位負責新股發行上市業務，配備足夠且具有經驗的經辦人員和覆核人員，不得使用非正式員工承擔核心工作，持續加強業務人員培訓。
一家券商資管投資經理向記者抱怨道，此前有投行對網下投資者人數激增應對不足，以快遞投遞慢的理由拒收材料，導致其無法參與該只新股的網下認購。
一家小型證券公司的投行負責人也表示，此前由於網下打新收益率可觀，個人網下認購者人數大幅攀升，導致投行資本市場部工作量激增，幾個人需在一兩天之內審核數千名投資者的材料，包括申請材料的真實性、完備性、合規性等，這讓不少人手配備不足的投行，甚至外聘實習生來完成資質審核。雖然各家證券公司普遍提高了認購門檻，目前網下申購市值多數超過6000萬元，但合格投資者數量依然達到數千名，核查工作量大，尤其是在關聯關係核查方面。
對於那些存在違規行為的，如導致投資者遭受直接損失或間接損失、引發投資者投訴、影響資訊披露準確性、對新股發行上市工作進程造成實質影響等行為，交易所將視其情節輕重，對主承銷商採取監管措施或紀律處分，包括口頭警示、約見談話、書面警示、暫停受理或辦理相關業務、通報批評、公開譴責等。
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