上證報中國證券網訊（記者 何漪 ）記者獲悉，近日，證監會證券基金機構監管部下發一份《機構監管情況通報》。通報顯示，基金公司專戶子公司分類監管機制於今年正式啟動實施。
通報顯示，此前，深圳證監局在現場檢查中發現，諾安基金專戶子公司諾安資產管理公司(以下簡稱諾安資產)在管理運作某系列資管計畫過程中，存在未按法規要求壓降產品規模、將不同產品資產混同運作、未向投資者披露重大事項、由後期投資者承擔投資風險、關聯交易管理存在重大漏洞等嚴重違規行為。
對此，為嚴肅行業展業紀律，強化從嚴監管導向，深圳證監局對諾安基金採取責令撤銷諾安資產的監管措施，並對母子公司多名責任人員採取認定不適當人選等監管措施。
此外，通報還顯示，華泰柏瑞基金專戶子公司柏瑞愛建資產管理(上海)公司(以下簡稱柏瑞愛建資管)業務發展長期低於預期，始終未能盈利，且未能找到適合的可持續展業模式。為整合自身資源、降低管理成本、聚焦公募主業，華泰柏瑞基金於 2021 年底召開董事會，決議解散柏瑞愛建資管。柏瑞愛建資管隨 之召開股東會，決議解散公司，主動停止開展新業務。
據悉，2022 年初，柏瑞愛建資管正式向上海證監局提交了註銷申請，並報送有關註銷清算方案。2022 年 10 月，在完成全部清算工 作後，柏瑞愛建資管向我部繳回《經營證券期貨業務許可證》 正副本，行業首家基金專戶子公司註銷工作順利完成。
監管層表示，柏瑞愛建資管主動申請註銷和諾安資產被責令撤銷，是證監會對專戶子公司依法全面從嚴監管的具體舉措和最新案例。在綜合考量合規風控水準、 存量風險狀況、持續經營能力等指標的基礎上，研究建立了專戶子公司分類監管機制，於今年正式啟動實施。
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