中國證監會主席劉士余今日表示，證監會將推動全面深化資本市場改革，儘快形成資本市場全面開放新格局。在資本市場對外開放的進程中，中國基金行業迎來了新的發展機遇。他透露，下一步將重點做好五方面工作推動基金行業健康發展。
上證報記者 史麗 攝
具體而言，一是鼓勵私募股權與創投基金積極參與企業並購重組、債轉股以及股權融資。鼓勵各類各級政府管理的投資基金、私募股權投資基金管理人和券商資管等設立股權並購基金，提升上市公司的融資便利，改善上市公司的治理結構，有效防範股權質押風險。
二是充分發揮私募基金積極作用，激發市場活力。進一步健全適應創投行業的差異化監管機制，研究完善並購重組領域創投基金所投企業上市解禁期與投資期限反向掛鉤機制。優先支援設立主要投資于民營企業的各類股權和債權投資基金。推動完善相應的財稅政策，進一步支援私募股權基金投向高新技術企業與產業。
三是大力發展公募基金等機構投資者。在稅收遞延政策支援下，做好養老基金產品儲備，養老金帳戶銜接及平臺建設工作，為明年公募基金納入養老金配置盤子做好準備。持續改進公募基金審批服務，加快發展權益類公募基金。支持外資資管機構從事權益類資產的資管業務。
四是鼓勵基金公司依法實施股權激勵和員工持股計畫，充分調動專業人才的積極性。
五是完善基金銷售機制，推進基金投資顧問隊伍建設。
上證報記者 史麗 攝
劉士餘尤其提到，近些年來私募股權投資基金快速發展，為促進長期資本形成、支持科技創新和國企改革發揮了重要作用。私募股權投資基金累計投資項目超過9萬個，形成資本金5萬多億元。最近三年，有並購基金參與的並購重組交易額達5.8萬億元，提供了IPO以外早期資本最重要的退出通道。私募股權投資基金在培育新的經濟增長點、促進動能轉換和產業升級方面發揮了不可替代的作用，已經發展成為支援實體經濟和服務供給側結構性改革的重要力量。
他表示，20年來，我國始終堅持從國情出發，緊緊圍繞服務實體經濟發展的根本方向，堅持市場化法治化國際化的原則，在實踐中不斷探索基金業發展和監管的規律，持續深化基金業的改革和對外開放。中國的資本市場和基金業，已經形成了在發展中開放、在擴大開放中更穩健發展的格局。
“我們正在進一步推動資本市場的全面對外開放，優化完善滬深港通，扎實穩妥推進滬倫通；推動A股順利納入明晟新興市場指數（MSCI）和富時羅素國際指數；大幅放寬證券基金期貨行業外資股比限制；放開外國人開立A股帳戶政策，將在境外工作的外籍員工納入股權激勵範圍；放開外商獨資和合資私募管理人登記。”劉士餘說，在資本市場對外開放的進程中，中國基金行業迎來了新的發展機遇。
他還提到，基金是資本市場的重要參與者，與資本市場發展息息相關，希望基金行業堅守信義義務，恪守專業精神，防範利益衝突，以專業誠信贏得投資人信任。希望基金行業堅持基金本質，不斷提高市場定價和價值投資能力，準確把握產業發展和技術創新趨勢，創新產品和服務，更好滿足實體經濟和產業升級的需求。希望基金業協會把信義義務落實為行業行為規範，加強自律管理，努力形成行業自我約束、規範發展的良性運行機制。
上證報記者 史麗 攝
以下為講話原文：
劉士余主席在中國基金業20周年論壇上的致辭
尊敬的李飛主任委員，列昂·坎弗爾主席，各位來賓，女士們、先生們：
大家上午好！
金秋時節，中國基金業20周年論壇和國際投資基金業協會2018年年會在北京隆重開幕！首先，我謹代表中國證監會對此次盛會的召開表示熱烈祝賀！向參會的海內外嘉賓表示熱烈歡迎！對長期以來關心支援中國基金業發展的各位朋友表示誠摯感謝！
今年是中國改革開放40周年，資本市場是改革開放的豐碩成果。經過20多年來的砥礪奮進，中國資本市場和基金業取得了令人矚目的成就。在習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神的指引下，我們正進一步深化資本市場改革、擴大對外開放，在新的歷史起點上再出發。
伴隨著中國改革開放的歷史進程，中國基金業自1998年啟航，從無到有，從小到大，資產管理規模、資本實力、治理水準和服務能力均實現了跨越式發展。20年的歷程是非凡的，變化是巨大的，成就是喜人的。一是基金公司已經發展成為重要的機構投資者，在壯大資本實力和促進資本市場平穩健康發展方面發揮著日益積極的作用。公募基金、私募基金及各類資管計畫持有A股市值達到5萬億元，約占A股總市值的10%。公募基金管理了社保基金委託管理份額的八成並實現年化8.44%的業績回報。二是公募基金越來越大眾化、普及化，正逐步成為普惠金融的重要載體。數以萬計、類型豐富的基金產品已經成為超過2億的中國老百姓理財的重要工具選擇。公募基金自成立以來，累計向持有人分紅超過1.7萬億元。三是構建了以《基金法》為核心的法律規則體系和監管框架。形成了獨立託管、淨值管理、披露透明、誠信自律等一批既遵循國際慣例、又符合中國發展階段的制度規範，建立並完善了行政監管和自律管理相結合的基金監管體系。四是基金業宣導的信義文化促進了財富管理行業的規範發展和法制完善，不斷引領和弘揚著長期投資、價值投資的理念，正日益改變大眾投資者的理財觀念。
特別是近些年來私募股權投資基金快速發展，為促進長期資本形成、支持科技創新和國企改革發揮了重要作用。私募股權投資基金累計投資項目超過9萬個，形成資本金5萬多億元。最近三年，有並購基金參與的並購重組交易額達5.8萬億元，提供了IPO以外早期資本最重要的退出通道。私募股權投資基金在培育新的經濟增長點、促進動能轉換和產業升級方面發揮了不可替代的作用，已經發展成為支援實體經濟和服務供給側結構性改革的重要力量。
20年來，我們始終堅持從中國國情出發，緊緊圍繞服務實體經濟發展的根本方向，堅持市場化法治化國際化的原則，在實踐中不斷探索基金業發展和監管的規律，持續深化基金業的改革和對外開放。中國的資本市場和基金業，已經形成了在發展中開放、在擴大開放中更穩健發展的格局。
我們正在進一步推動資本市場的全面對外開放，優化完善滬深港通，扎實穩妥推進滬倫通；推動A股順利納入明晟新興市場指數（MSCI）和富時羅素國際指數；大幅放寬證券基金期貨行業外資股比限制；放開外國人開立A股帳戶政策，將在境外工作的外籍員工納入股權激勵範圍；放開外商獨資和合資私募管理人登記。在資本市場對外開放的進程中，中國基金行業迎來了新的發展機遇。
中國證監會將繼續深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，按照黨中央國務院關於經濟金融工作的方針政策，全面深化資本市場改革，儘快形成資本市場全面開放新格局。在推動基金行業健康發展方面，將重點做好以下工作。一是鼓勵私募股權與創投基金積極參與企業並購重組、債轉股以及股權融資。鼓勵各類各級政府管理的投資基金、私募股權投資基金管理人和券商資管等設立股權並購基金，提升上市公司的融資便利，改善上市公司的治理結構，有效防範股權質押風險。二是充分發揮私募基金積極作用，激發市場活力。進一步健全適應創投行業的差異化監管機制，研究完善並購重組領域創投基金所投企業上市解禁期與投資期限反向掛鉤機制。優先支援設立主要投資于民營企業的各類股權和債權投資基金。推動完善相應的財稅政策，進一步支援私募股權基金投向高新技術企業與產業。三是大力發展公募基金等機構投資者。在稅收遞延政策支援下，做好養老基金產品儲備，養老金帳戶銜接及平臺建設工作，為明年公募基金納入養老金配置盤子做好準備。持續改進公募基金審批服務，加快發展權益類公募基金。支持外資資管機構從事權益類資產的資管業務。四是鼓勵基金公司依法實施股權激勵和員工持股計畫，充分調動專業人才的積極性。五是完善基金銷售機制，推進基金投資顧問隊伍建設。
基金是資本市場的重要參與者，與資本市場發展息息相關。希望基金行業堅守信義義務，恪守專業精神，防範利益衝突，以專業誠信贏得投資人信任。希望基金行業堅持基金本質，不斷提高市場定價和價值投資能力，準確把握產業發展和技術創新趨勢，創新產品和服務，更好滿足實體經濟和產業升級的需求。希望基金業協會把信義義務落實為行業行為規範，加強自律管理，努力形成行業自我約束、規範發展的良性運行機制。
女士們、先生們，中國基金業二十載的發展成績來之不易，我們要倍加珍惜。新時代要有新氣象新作為。中國證監會將和基金行業一道，同心協力，腳踏實地，共同促進資本市場平穩健康發展！最後，預祝本次論壇和國際投資基金業協會2018年年會取得圓滿成功！
謝謝大家！
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