4外資投行領巨額罰單 瑞銀被吊銷牌照一年

香港證監會3月14日發佈消息，因保薦人缺失，對瑞銀、摩根士丹利亞洲、美銀美林遠東公司和渣打證券做出處罰，主要涉及天合化工和中國森林兩家公司的IPO。其中，對瑞銀的處罰最為嚴重，被罰款3.75億港元，暫時吊銷就機構融資提供意見的牌照，為期一年。

香港證監會調查發現，瑞銀的一名聯席保薦人在為三家公司上市提供服務時，未履行其應盡的責任。這些公司包括了停牌6年後已經退市的中國森林、持續停牌多年的天合化工。另一家所涉公司未公佈其名字。

同時受到處罰的還有相關保薦人，香港證監會吊銷岑天的牌照，為期兩年，由 2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在負責監督中國森林上市申請的執行工作時，沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責。

根據香港證監會的公告，同為中國森林保薦人的渣打證券也因保薦人缺失被香港證監會處罰5970萬港元。

處罰摩根士丹利和美林遠東均因為其在擔任天合化工在2014年上市申請的其中一名聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任，因此，香港證監會對摩根士丹利亞洲有限公司作出譴責並處以罰款2.24億港元，對美林遠東作出譴責並處以罰款1.28億港元。