通報15起罰沒35億 證監會加速嚴打違法違規

證監會上週五公告稱，擬對12宗操縱證券市場案件作出行政處罰，總計罰沒款金額超過20億。這是今年以來證監會單次通報罰沒款額最高的一次。

今年以來，證監會有確切罰沒金額的通報共有15起，涉及金額至少35.12億元。近兩個月來罰沒金額尤多，且有加速增長趨勢。

罰沒金額趨於上升

據證監會公開披露資訊統計，今年以來，證監會共通報違法違規事件17次，但由於有些案例沒有逐一披露罰沒金額，因而並未統計在內。

比如，9月29日通報的2宗資訊披露違法案件均涉及虛增利潤。對北大荒全資子公司7名責任人員的處罰，證監會的表述為“分別給予警告及處以5萬元至15萬元不等的罰款”。同樣的情況在中科雲網18名責任人員的處罰中也有出現，原通報為“並處以3萬元至15萬元不等的罰款”。

換言之，有確切罰沒金額的通報共有15起，涉及金額至少35.12億元。其中，單次罰沒金額超過1億元的通報次數有9次。

罰沒金額較大的還有，9月11日證監會擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨五家機構作出行政處罰，4家券商合計罰沒2.41億元。證監會通報稱，華泰證券、海通證券、廣發證券在證監會開始整頓違法配資後，仍未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子帳戶。

截至7月23日，證監會今年已作出行政處罰決定書63件，市場禁入決定書6件。其中，資訊披露違法案26件，內幕交易案23件，短線交易案3件，仲介機構違法案2件，其他類型案件9件；對85名自然人、18家上市公司、2家仲介機構作了行政處罰，罰沒款共計20597.39萬元，對11人實施市場禁入，其中3人被終身市場禁入。

值得注意的是，近兩個月的罰沒金額尤多，且有加速增長趨勢。資料顯示，上述近40億元違規罰沒款中，按通報時間統計，7月份有2.28億元，8月份有1.66億元，9月份有9.28億元，10月份有22.29億元。

高壓打擊違法違規

證監會新聞發言人鄧舸在上週五新聞發佈會上說，證監會將繼續嚴厲打擊各類違法違規行為。

據瞭解，上週五所通報的12起操縱市場案件，屬於“證監法網”第7批案件的一部分。

事實上，“證監法網”專項行動啟動至今，證監會已分別於4月24日、5月8日、5月22日、6月5日、7月3日集中部署了5批案件。除前述已發佈的5批案件外，證監會於8月6日部署了第6批16起場外配資違法違規案件，涉及3家網路公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。

“證監法網”專項行動啟動至今的180天裡，證監會集中打擊7批共106起重大案件。其中，過半已陸續進入行政處罰與發佈環節，22起集中移送公安機關，對93名涉案人員限制出境。