伴隨著我國資本市場整體發展水準的逐步提升，市場法制建設扎實推進，監管者也在過去五年進一步歸位盡責、找准角色定位，穩步推進由“事前把關人”向“事後監管人”的轉變，為我國資本市場在“十二五”時期釋放出更大的生機與活力提供了基礎與支撐。
過去五年，《證券投資基金法》修訂實施，《證券法》修訂和《期貨法》制定納入十二屆全國人大常委會立法工作規劃，目前《證券法》修改已進入全國人大常委會審議階段，《期貨法》草案第二稿初稿正在完善中。
同時，《期貨交易管理條例》完成修改並實施，《上市公司監督管理條例》也已進入國務院審議程式。目前，《私募投資基金管理暫行條例》已完成徵求意見。
“十二五”時期，中國證監會大力推進監管轉型，進一步深化行政審批制度改革，放鬆事前管制，著力強化事中事後監管，促進市場在資源配置中發揮決定性作用，同時不斷充實稽查執法力量，切實加大稽查執法力度，夯實資本市場法治基礎，完善市場基礎設施，強化風險防範。
權威統計顯示，自2001年行政審批制度改革工作啟動至2014年底，證監會已累計取消151項行政審批事項；並在減少審批事項的同時加強“陽光執法”，證監會7大類48項行政許可事項的辦事依據、需準備的材料、辦事流程等全面向公眾公示並提供進度查詢，“十二五”以來，證監會網站共主動公開監管資訊3.7萬餘條。
法制保障與監管體制機制的不斷完善，為我國資本市場在“十二五”時期釋放出更大的生機與活力提供了基礎與支撐。
在放鬆事前審批的同時，證監會將工作重心專項完善適中事後監管，豐富監管手段，堅持嚴格執法、公正執法、文明執法，嚴厲打擊市場操縱、欺詐發行、內幕交易和利用未公開信息交易等各類證券期貨市場違法違規行為，高效公正地處理了一系列社會影響較大的大案要案。
截至2015年6月，“十二五”時期證監會及派出機構共審結案件483件，共作出行政處罰決定406項，對107名個人作出市場禁入決定，罰沒款金額總計21.83億元。
加大稽查執法力量，嚴查資本市場違法違規是維護市場良性運行秩序的一面，在此基礎上，監管部門著重推進了加強投資者，特別是中小投資者教育、保護的工作。
近五年中，國辦《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》作為首個規範中小投資者保護的國務院檔發佈實施；證監會投資者保護局成立；“12386”投資者熱線開通，用以受理投資者投訴、諮詢、建議、意見等。
權威資料顯示，“十二五”時期以來截至2015年6月，我國市場共有投資者有效帳戶數18820.55萬戶，較2010年底增加40.55%；新增股票開戶數7646.7萬戶，較“十一五”時期減少13.15%。2011至2014年，期貨市場法人客戶和個人客戶成交量分別為21.42億手和118.47億手，成交額分別為195萬億元和1524.7萬億元。
“12386”熱線開通至2015年9月22日，共受理投資者有效訴求13.46萬件，辦結13.22萬件。投資者服務中心成立至2015年6月初步登記案件1436件，涉及35家上市公司和1000多名投資者，糾紛金額達1.2億元。2012年下半年開展糾紛調解工作以來至2015年上半年，調解組織共受理糾紛2738起，調解成功2311起，占總數的84.4%。
過去五年，《證券投資基金法》修訂實施，《證券法》修訂和《期貨法》制定納入十二屆全國人大常委會立法工作規劃，目前《證券法》修改已進入全國人大常委會審議階段，《期貨法》草案第二稿初稿正在完善中。
同時，《期貨交易管理條例》完成修改並實施，《上市公司監督管理條例》也已進入國務院審議程式。目前，《私募投資基金管理暫行條例》已完成徵求意見。
“十二五”時期，中國證監會大力推進監管轉型，進一步深化行政審批制度改革，放鬆事前管制，著力強化事中事後監管，促進市場在資源配置中發揮決定性作用，同時不斷充實稽查執法力量，切實加大稽查執法力度，夯實資本市場法治基礎，完善市場基礎設施，強化風險防範。
權威統計顯示，自2001年行政審批制度改革工作啟動至2014年底，證監會已累計取消151項行政審批事項；並在減少審批事項的同時加強“陽光執法”，證監會7大類48項行政許可事項的辦事依據、需準備的材料、辦事流程等全面向公眾公示並提供進度查詢，“十二五”以來，證監會網站共主動公開監管資訊3.7萬餘條。
法制保障與監管體制機制的不斷完善，為我國資本市場在“十二五”時期釋放出更大的生機與活力提供了基礎與支撐。
在放鬆事前審批的同時，證監會將工作重心專項完善適中事後監管，豐富監管手段，堅持嚴格執法、公正執法、文明執法，嚴厲打擊市場操縱、欺詐發行、內幕交易和利用未公開信息交易等各類證券期貨市場違法違規行為，高效公正地處理了一系列社會影響較大的大案要案。
截至2015年6月，“十二五”時期證監會及派出機構共審結案件483件，共作出行政處罰決定406項，對107名個人作出市場禁入決定，罰沒款金額總計21.83億元。
加大稽查執法力量，嚴查資本市場違法違規是維護市場良性運行秩序的一面，在此基礎上，監管部門著重推進了加強投資者，特別是中小投資者教育、保護的工作。
近五年中，國辦《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》作為首個規範中小投資者保護的國務院檔發佈實施；證監會投資者保護局成立；“12386”投資者熱線開通，用以受理投資者投訴、諮詢、建議、意見等。
權威資料顯示，“十二五”時期以來截至2015年6月，我國市場共有投資者有效帳戶數18820.55萬戶，較2010年底增加40.55%；新增股票開戶數7646.7萬戶，較“十一五”時期減少13.15%。2011至2014年，期貨市場法人客戶和個人客戶成交量分別為21.42億手和118.47億手，成交額分別為195萬億元和1524.7萬億元。
“12386”熱線開通至2015年9月22日，共受理投資者有效訴求13.46萬件，辦結13.22萬件。投資者服務中心成立至2015年6月初步登記案件1436件，涉及35家上市公司和1000多名投資者，糾紛金額達1.2億元。2012年下半年開展糾紛調解工作以來至2015年上半年，調解組織共受理糾紛2738起，調解成功2311起，占總數的84.4%。
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