深交所發佈深圳市場監管動態（2017年4月10日-14日）。
深交所表示，上周共對67起證券異常交易行為進行調查，涉及證券45只、證券帳戶63個、證券公司38家；對12起上市公司重大事項進行核查，涉及證券12只；調閱證券帳戶資料220份，電話警示57次，出具異常交易警示函37份，限制交易警示函2份，盤中暫停帳戶當日交易1次，盤後限制帳戶交易1次，向證監會上報2起涉嫌違法違規案件線索。上周，深交所對“朗源股份”、“印紀傳媒”、“邦訊技術”、“神開股份”等股票進行了重點監控。
【全文】
深圳市場監管動態（2017年4月10日-14日）
一、上市公司監管動態
上周，上市公司共披露資訊公告6,741份。截止4月17日，共有1060家上市公司披露了2016年年度報告，占上市公司總數54.39%，加權平均每股收益0.4058元。
1、【特別事項】（包括限制交易、風險警示、暫停、恢復與終止上市等）
因FINET INVESTMENT LIMITED作為星網銳捷（002396）持股5%以上的股東，未在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計畫，且三個月內減持股份的總數超過總股本的1%，違反了中國證監會《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》的有關規定，屬於情節嚴重的異常交易情形。本所根據《證券法》、中國證監會《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》和《深圳證券交易所限制交易實施細則》的有關規定，從2017年4月11日起至2017年10月7日止對FINET INVESTMENT LIMITED的相關證券帳戶採取限制交易措施。
紫光學大(000526)因公司2015年、2016年連續兩個會計年度經審計的淨利潤為負值，公司股票交易於2017年4月11日起被“實施退市風險警示”處理，股票簡稱由“紫光學大”變更為“*ST紫學”， 公司股票交易日漲跌幅限制由10%變更為5%。
中基健康(000972)因公司2015年、2016年連續兩個會計年度經審計的淨利潤為負值，公司股票交易自2017年4月18日起被實行“退市風險警示”處理,股票簡稱由“中基健康”變更為“*ST中基”，公司股票交易日漲跌幅限制由10%變更為5%。
根據2016年度審計結果，*ST南電A(000037)、*ST南電B(200037)公司股票被實施退市風險警示的情形已消除，經本所審核同意，公司股票交易自2017年4月17日起撤銷退市風險警示，股票簡稱由“*ST南電A、*ST南電B”變更為“深南電A、深南電B”，公司股票交易日漲跌幅限制由5%變更為10%。
2、【監管公開】
（1）監管函
就公司全資子公司項目收入確認存在跨期問題，向中鋼國際（000928）發出監管函予以警示。
就收到大額政府補助但未履行臨時資訊披露義務，向銀星能源（000862）發出監管函予以警示。
就關聯交易未及時按照相關規定履行審議程式和披露義務，向愛迪爾（002740）發出監管函予以警示。
就公司未按規定在股東大會原定召開日期的兩個交易日之前發出取消股東大會的通知，向合眾思壯（002383）發出監管函予以警示。
就公司計提資產減值未及時履行審議程式及資訊披露義務，向凱恩股份（002012）發出監管函予以警示。
就董監高及配偶定期報告披露視窗期違規交易公司股票，向吉電股份（000875）監事吳卓奇、神霧節能（000820）監事王開新、粵高速Ａ（000429）董事兼總經理汪春華、塔牌集團（002233）董事鐘劍威發出監管函予以警示。
（2）重組問詢函
在對上市公司重組披露檔進行事後審查中,就上市公司前次重大資產重組相關資產運行情況及預測淨利潤的實現情況，標的資產業績變動情況、標的資產估值增值率較高的原因及合理性、標的資產業務剝離情況、本次重組價格調整方案、標的公司股權代持情況、業務增長的可持續性、推廣費用比例及與業務的匹配性、獨立財務顧問核查情況、標的資產業績承諾合理性、公司控制權穩定性、業績承諾補償情況及合理性等問題分別向愛迪爾（002740）、博深工具（002282）、木林森（002745）、群星玩具（002575）、三五互聯（300051）發出問詢函，要求公司作出說明。
（3）年報問詢函
本所依據有關法規對上市公司2015年年報進行事後審查。就公司營業收入與現金流的勾稽關係、承諾事項的履行、壞賬準備的計提情況、應收票據的會計處理、研發費用資本化的會計處理、在建工程和固定資產的會計處理、關聯交易定價的公允性、主營業務虧損的原因、政府補助的會計處理、訴訟事項的臨時資訊披露情況、實際控制人減持股份的原因、公司純仲介平臺的業務模式及盈利模式、營業收入與淨利潤變動幅度存在較大差異的原因、最近三年扣除非經常性損益後淨利潤持續為負的原因等問題分別向一汽轎車（000800）、西部創業(000557)、*ST創療(002173)、*ST舜船(002608)、三元達(002417)、*ST中特(002423)、金利科技（002464）發出年報問詢函，要求公司作出說明。
（4）關注函
就鹽湖股份(000792)對我部前期關於公司高送轉事項的關注函逾期未回函，西部創業(000557)董事對公司年報投棄權票等問題，中國武夷（000797）、華源控股（002787）推出高送轉分配方案，長航鳳凰（000520）控股股東股權轉讓，中廣核技（000881）控股股東及關聯方對上市公司非經常性資金佔用，瀘天化（000912）擬變更關於控股股東同業競爭承諾，向公司發函問詢；東旭藍天（000040）籌畫收購融旭發展60%股權及旭華園區70%股權，路暢科技（002813）、眾和股份（002070）終止重大資產重組事項，嘉應製藥（002198）控股股東和實際控制人變更，恒大高新（002591）修訂公司章程，梅安森（300275）與保定國興城市建設發展投資有限公司就保定市鄉村汙水處理與運營管理等工作展開戰略合作等事項向公司發出關注函，要求就有關問題作出說明。
3、【其他】
針對公司涉及雄安新區概念、使用大額閒置自有資金購買非保本類理財產品、高比例送轉方案與業績的匹配情況、實際控制人變更、頻繁對外投資設立投資基金、終止新藥研發並計提減值準備、部分閒置資金轉為定額存單、公司重組停牌超4個月但未披露具體方案及重組標的的詳細情況、定期報告內幕資訊知情人是否涉嫌內幕交易、媒體報導、投資者投訴等事項，本所以發函等方式向36家上市公司進行問詢和關注，要求其就有關問題進行核實並及時履行資訊披露義務。
二、市場交易監管動態
上周，本所共對67起證券異常交易行為進行調查，涉及證券45只、證券帳戶63個、證券公司38家；對12起上市公司重大事項進行核查，涉及證券12只；調閱證券帳戶資料220份，電話警示57次，出具異常交易警示函37份，限制交易警示函2份，盤中暫停帳戶當日交易1次，盤後限制帳戶交易1次，向證監會上報2起涉嫌違法違規案件線索。上周，我所對“朗源股份”、“印紀傳媒”、“邦訊技術”、“神開股份”等股票進行了重點監控。
深交所表示，上周共對67起證券異常交易行為進行調查，涉及證券45只、證券帳戶63個、證券公司38家；對12起上市公司重大事項進行核查，涉及證券12只；調閱證券帳戶資料220份，電話警示57次，出具異常交易警示函37份，限制交易警示函2份，盤中暫停帳戶當日交易1次，盤後限制帳戶交易1次，向證監會上報2起涉嫌違法違規案件線索。上周，深交所對“朗源股份”、“印紀傳媒”、“邦訊技術”、“神開股份”等股票進行了重點監控。
【全文】
深圳市場監管動態（2017年4月10日-14日）
一、上市公司監管動態
上周，上市公司共披露資訊公告6,741份。截止4月17日，共有1060家上市公司披露了2016年年度報告，占上市公司總數54.39%，加權平均每股收益0.4058元。
1、【特別事項】（包括限制交易、風險警示、暫停、恢復與終止上市等）
因FINET INVESTMENT LIMITED作為星網銳捷（002396）持股5%以上的股東，未在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計畫，且三個月內減持股份的總數超過總股本的1%，違反了中國證監會《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》的有關規定，屬於情節嚴重的異常交易情形。本所根據《證券法》、中國證監會《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》和《深圳證券交易所限制交易實施細則》的有關規定，從2017年4月11日起至2017年10月7日止對FINET INVESTMENT LIMITED的相關證券帳戶採取限制交易措施。
紫光學大(000526)因公司2015年、2016年連續兩個會計年度經審計的淨利潤為負值，公司股票交易於2017年4月11日起被“實施退市風險警示”處理，股票簡稱由“紫光學大”變更為“*ST紫學”， 公司股票交易日漲跌幅限制由10%變更為5%。
中基健康(000972)因公司2015年、2016年連續兩個會計年度經審計的淨利潤為負值，公司股票交易自2017年4月18日起被實行“退市風險警示”處理,股票簡稱由“中基健康”變更為“*ST中基”，公司股票交易日漲跌幅限制由10%變更為5%。
根據2016年度審計結果，*ST南電A(000037)、*ST南電B(200037)公司股票被實施退市風險警示的情形已消除，經本所審核同意，公司股票交易自2017年4月17日起撤銷退市風險警示，股票簡稱由“*ST南電A、*ST南電B”變更為“深南電A、深南電B”，公司股票交易日漲跌幅限制由5%變更為10%。
2、【監管公開】
（1）監管函
就公司全資子公司項目收入確認存在跨期問題，向中鋼國際（000928）發出監管函予以警示。
就收到大額政府補助但未履行臨時資訊披露義務，向銀星能源（000862）發出監管函予以警示。
就關聯交易未及時按照相關規定履行審議程式和披露義務，向愛迪爾（002740）發出監管函予以警示。
就公司未按規定在股東大會原定召開日期的兩個交易日之前發出取消股東大會的通知，向合眾思壯（002383）發出監管函予以警示。
就公司計提資產減值未及時履行審議程式及資訊披露義務，向凱恩股份（002012）發出監管函予以警示。
就董監高及配偶定期報告披露視窗期違規交易公司股票，向吉電股份（000875）監事吳卓奇、神霧節能（000820）監事王開新、粵高速Ａ（000429）董事兼總經理汪春華、塔牌集團（002233）董事鐘劍威發出監管函予以警示。
（2）重組問詢函
在對上市公司重組披露檔進行事後審查中,就上市公司前次重大資產重組相關資產運行情況及預測淨利潤的實現情況，標的資產業績變動情況、標的資產估值增值率較高的原因及合理性、標的資產業務剝離情況、本次重組價格調整方案、標的公司股權代持情況、業務增長的可持續性、推廣費用比例及與業務的匹配性、獨立財務顧問核查情況、標的資產業績承諾合理性、公司控制權穩定性、業績承諾補償情況及合理性等問題分別向愛迪爾（002740）、博深工具（002282）、木林森（002745）、群星玩具（002575）、三五互聯（300051）發出問詢函，要求公司作出說明。
（3）年報問詢函
本所依據有關法規對上市公司2015年年報進行事後審查。就公司營業收入與現金流的勾稽關係、承諾事項的履行、壞賬準備的計提情況、應收票據的會計處理、研發費用資本化的會計處理、在建工程和固定資產的會計處理、關聯交易定價的公允性、主營業務虧損的原因、政府補助的會計處理、訴訟事項的臨時資訊披露情況、實際控制人減持股份的原因、公司純仲介平臺的業務模式及盈利模式、營業收入與淨利潤變動幅度存在較大差異的原因、最近三年扣除非經常性損益後淨利潤持續為負的原因等問題分別向一汽轎車（000800）、西部創業(000557)、*ST創療(002173)、*ST舜船(002608)、三元達(002417)、*ST中特(002423)、金利科技（002464）發出年報問詢函，要求公司作出說明。
（4）關注函
就鹽湖股份(000792)對我部前期關於公司高送轉事項的關注函逾期未回函，西部創業(000557)董事對公司年報投棄權票等問題，中國武夷（000797）、華源控股（002787）推出高送轉分配方案，長航鳳凰（000520）控股股東股權轉讓，中廣核技（000881）控股股東及關聯方對上市公司非經常性資金佔用，瀘天化（000912）擬變更關於控股股東同業競爭承諾，向公司發函問詢；東旭藍天（000040）籌畫收購融旭發展60%股權及旭華園區70%股權，路暢科技（002813）、眾和股份（002070）終止重大資產重組事項，嘉應製藥（002198）控股股東和實際控制人變更，恒大高新（002591）修訂公司章程，梅安森（300275）與保定國興城市建設發展投資有限公司就保定市鄉村汙水處理與運營管理等工作展開戰略合作等事項向公司發出關注函，要求就有關問題作出說明。
3、【其他】
針對公司涉及雄安新區概念、使用大額閒置自有資金購買非保本類理財產品、高比例送轉方案與業績的匹配情況、實際控制人變更、頻繁對外投資設立投資基金、終止新藥研發並計提減值準備、部分閒置資金轉為定額存單、公司重組停牌超4個月但未披露具體方案及重組標的的詳細情況、定期報告內幕資訊知情人是否涉嫌內幕交易、媒體報導、投資者投訴等事項，本所以發函等方式向36家上市公司進行問詢和關注，要求其就有關問題進行核實並及時履行資訊披露義務。
二、市場交易監管動態
上周，本所共對67起證券異常交易行為進行調查，涉及證券45只、證券帳戶63個、證券公司38家；對12起上市公司重大事項進行核查，涉及證券12只；調閱證券帳戶資料220份，電話警示57次，出具異常交易警示函37份，限制交易警示函2份，盤中暫停帳戶當日交易1次，盤後限制帳戶交易1次，向證監會上報2起涉嫌違法違規案件線索。上周，我所對“朗源股份”、“印紀傳媒”、“邦訊技術”、“神開股份”等股票進行了重點監控。
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