證監會對5宗案件作出行政處罰 有違法行為沒違法所得也處罰款

證監會新聞發言人鄧舸17日通報了證監會近日對5宗案件作出行政處罰的情況，其中包括：1宗洩露內幕資訊及內幕交易案，1宗法人利用他人帳戶從事證券交易案，2宗操縱市場案，1宗從業人員違法買賣證券案。其中，在法人利用他人帳戶從事證券交易的案件中，嘉宇實業利用他人帳戶交易的股票多達數十隻，雖然沒有違法所得，仍然觸及“紅線”而遭到處罰。

鄧舸介紹，在1宗洩露內幕資訊及內幕交易案中，王文平是江蘇索普化工股份有限公司（簡稱“江蘇索普”）擬進行重大資產重組這一內幕資訊的知情人。在內幕資訊敏感期內，趙國斌與王文平多次聯繫，王文平向趙國斌洩露江蘇索普重組的相關情況；趙國斌非法獲取內幕資訊後使用其本人帳戶交易“江蘇索普”，沒有違法所得。

鄧舸指出，王文平的上述行為違反了《證券法》第76條規定，趙國斌的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，江蘇證監局決定對趙國斌、王文平分別處以4萬元罰款。

在法人利用他人帳戶從事證券交易案中，湖南嘉宇實業有限公司（簡稱“嘉宇實業”）自2012年5月以來先後管理、使用卜某、王某雲、彭某明等3人名下14個證券帳戶，交易了“華東科技”“長城影視”等數十檔股票，參與了“國棟建設”等股票的定向增發，其證券投資同樣沒有違法所得。據已披露的行政處罰決定書，嘉宇實業交易的股票還包括“萬馬股份”“長信科技”“奧維通信”“白雲山”等。

證監會認定，嘉宇實業的上述行為違反了《證券法》第80條規定，依據《證券法》第208條規定，故決定對嘉宇實業處以24萬元罰款；對直接負責的主管人員彭建平（嘉宇實業實際控制人）給予警告，並處以8萬元罰款。

在2宗操縱市場案中，一是驕龍資產管理有限公司（簡稱“驕龍資產”）拉抬廣汽集團股價，但是沒有違法所得。廣東證監局對驕龍資產處以300萬元罰款；對直接負責的主管人員王宇涵給予警告，並處以30萬元罰款。二是2015年8月11日，劉義君為順利賣出“廣汽集團”而操縱股價，賣出1158.16萬股，亦無違法所得，被廣東證監局處以30萬元罰款。

此外，在1宗從業人員違法買賣證券案中，敖翔於2008年4月至2016年5月6日期間先後在平安證券有限責任公司、齊魯證券有限公司（現更名為中泰證券股份有限公司）、華泰聯合證券有限責任公司投資銀行部門任職。在從業期間，敖翔利用“徐某珍”帳戶交易“中國平安”“欣旺達”等多檔股票，沒有違法所得。敖翔的上述行為違反了《證券法》第43條規定，依據《證券法》第199條規定，深圳證監局決定對敖翔處以10萬元罰款。

鄧舸表示，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將保持執法高壓態勢，“依法、全面、從嚴”監管，持續整頓市場秩序，保護投資者合法權益，切實推進和服務供給側結構性改革，提升資本市場服務實體經濟和社會發展能力。