上交所掀監管風暴 100天調查1165起異常交易

對於違法違規行為的打擊，滬深交易所一直不手軟。這從《證券日報》記者統計的一系列資料中可見一斑。

從上交所3月25日開始公佈每週的上市公司監管情況以來，《證券日報》記者通過對公佈的資料進行統計後觀察到，在100天左右的時間裡，針對公司披露敏感資訊或股價明顯異常的，上交所提請啟動內幕交易、異常交易核查86單。

同時，上交所公司監管部門共發送日常監管函175份，其中監管問詢類函件116份，監管工作類函件59份；通過事中事後監管，要求上市公司披露補充、更正類公告404份。

另據《證券日報》記者統計，在100天左右的時間裡，上交所共對1165起異常證券交易行為進行了調查。上述1165起調查共涉及證券857只、證券帳戶2619個，共出具書面警示函1688份，針對投資者實施盤中暫停帳戶交易202次，並上報證監會59起涉嫌違法違規案件線索。

此外，《證券日報》記者經過梳理後注意到，今年上半年，上交所對251家公司採取監管措施， 包括監管關注、通報批評、公開譴責及公開認定等。

值得關注的是，7月1日，上交所就對5家公司採取了監管措施，涉及物件包括上市公司、高級管理人員、控股股東及實際控制人等。

其中，愛建集團在停牌時間長達五個多月、複牌交易長達三個多月期間，公司均未充分披露重組標的可能不適應公司戰略發展而導致重組終止的風險，對於重大資產重組的資訊披露不完整、風險揭示不充分。上交所決定，對愛建集團和公司董秘侯學東予以監管關注。

禾嘉股份與關聯方發生的保理及供應鏈相關業務構成日常關聯交易，合計產生營業收入8988.56萬元，占公司2014年年末淨資產的22.19%，但公司未按照相關規則及公司章程的規定，履行董事會、股東大會審議程式，也未履行關聯交易資訊披露義務。

鑒於上述違規事實和情節，根據相關規定，上交所決定對禾嘉股份和時任董秘徐德智予以監管關注。