上交所調整監管重心 8家公司近期受到紀律處分

伴隨監管重心調整，上海證券交易所著力於對上市公司的事中事後監管，近期連續發佈多份紀律處分決定書，青鳥華光等8家上市公司及相關責任人被通報批評或公開譴責。

上述被實施紀律處分的8家公司中，有4家公司存在停複牌及相關資訊披露嚴重違規情形。 其中，昆明機床及控股股東辦理重大資產重組停牌事項不審慎，導致公司股票因重大資產重組停牌時間期滿6個月後仍無實質進展並最終終止，嚴重影響股東的正常交易權利。四創電子在進入重大資產重組程式前，以籌畫員工持股計畫為由拖延複牌超過1個月。蓮花味精在停牌3個月後終止重大資產重組改為籌畫非公開發行，停牌時間超過10個交易日。武昌魚實際控制人在籌畫將標的資產重組注入上市公司過程中，未盡審慎判斷和調查職責，導致公司股票停牌近13個月後宣告重組終止，嚴重損害投資者權利。

上交所方面表示，去年年底以來上交所先後發佈《關於規範上市公司籌畫非公開發行股份停複牌及相關事項的通知》和《上市公司重大資產重組資訊披露及停複牌業務指引》，對公司籌畫重組等事項的停牌時長、審議程式和資訊披露提出了明確要求。但在實踐中，公司隨意停牌，資訊披露不規範的情況時有發生。對上市公司停複牌事項加大事後追責力度，也是為了有效執行相關停複牌規則，保障中小股東的合法權益。 除此以外，上交所還對上市公司財務造假、非經營性資金佔用等性質較為惡劣的違規行為進行紀律處分，相關公司及責任人被公開譴責。 上交所網站資料顯示，今年以來上交所共發佈紀律處分決定近40份，監管關注決定70餘份。