摩根大通日前表示,美國證券交易委員會(SEC)正在調查美國存托憑證(ADR)交易中存在不當行為的存托銀行,而該行是被調查的銀行之一。該機構指責這些銀行未能監督其證券借貸部門,導致ADR在沒有實際股票支援的情況下發行,這讓它們有可能被市場濫用。
另據媒體報導,SEC已對包括紐約梅隆銀行、花旗集團、德意志銀行和摩根大通在內的幾家華爾街銀行進行了調查,調查其是否違反了旨在防止市場濫用和稅務欺詐的控制措施。該機構表示,摩根大通向客戶提供了代表外國股票所有權的憑證,但沒有確保它們將得到實際股票的支援。預發佈的ADR被用於濫用行為,包括不適當的賣空和不恰當的股息支付。
上個月,美國證券交易委員會紐約地區辦事處對德意志銀行罰款7500萬美元,以了結有關他們發行美國存托憑證而沒有持有潛在的外國股票的指控。
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