近日，銀監會公佈了對此前轟動一時的農行“39億票據案”的處罰情況。根據北京銀監局的行政處罰公開信息，因農行北京分行同業票據業務嚴重違反審慎經營規則，給予罰款1950萬元，這也是今年以來銀監系統開出的最大罰單。
北京銀監局的行政處罰資訊還顯示，主要負責人姚尚延、張鳴、王冰、劉詠梅被禁止終身從事銀行業工作。而其他責任人龍芳被禁止10年內從事銀行業工作、取消終身的董事和高級管理人員任職資格；胡則剛、吳增強分別受到警告並罰款10萬元；殷俊被取消10年的董事和高級管理人員任職資格，辛銘被取消1年的董事和高級管理人員任職資格。其中，龍芳為農行萬壽支行行長；殷俊、辛銘為農行北京分行高管。
2016年1月22日，農業銀行發佈公告稱，農業銀行北京分行票據買入返售業務發生重大風險事件，經核查，涉及風險金額為39.15億元。
根據2016年12月重慶市人民檢察院第一分院發佈的“被告人王某、被告人姚某某等涉嫌對非國家工作人員行賄罪、非國家工作人員受賄罪、挪用資金罪 、詐騙罪一案”起訴書和不起訴書顯示，2015年3月，王波經人介紹與姚尚延、張鳴結識。王波利用多家銀行開展票據買入返售業務。2015年5月，王波與姚尚延共謀挪用票據二次貼現用於購買理財產品等經營活動。此後，姚尚延、張鳴、王冰、劉詠梅共謀，利用分別承擔的審查審批客戶提交的票據及資料、辦理票據封包移交及入出庫手續等職務便利，共同將已入庫保管的銀行承兌匯票票據包提前出庫交由王波使用。
值得注意的是，王波將挪用票據二次貼現後的資金，部分用於購買理財產品和支付票據回購款，部分用於高風險股票投資交易等活動。但因投資不當，資金產生巨額虧損，直至2016年初案件曝光。
此外，該案不僅涉及農行的內控問題，還牽涉到包括民生銀行、寧波銀行在內的眾多銀行。
北京銀監局的行政處罰資訊還顯示，主要負責人姚尚延、張鳴、王冰、劉詠梅被禁止終身從事銀行業工作。而其他責任人龍芳被禁止10年內從事銀行業工作、取消終身的董事和高級管理人員任職資格；胡則剛、吳增強分別受到警告並罰款10萬元；殷俊被取消10年的董事和高級管理人員任職資格，辛銘被取消1年的董事和高級管理人員任職資格。其中，龍芳為農行萬壽支行行長；殷俊、辛銘為農行北京分行高管。
2016年1月22日，農業銀行發佈公告稱，農業銀行北京分行票據買入返售業務發生重大風險事件，經核查，涉及風險金額為39.15億元。
根據2016年12月重慶市人民檢察院第一分院發佈的“被告人王某、被告人姚某某等涉嫌對非國家工作人員行賄罪、非國家工作人員受賄罪、挪用資金罪 、詐騙罪一案”起訴書和不起訴書顯示，2015年3月，王波經人介紹與姚尚延、張鳴結識。王波利用多家銀行開展票據買入返售業務。2015年5月，王波與姚尚延共謀挪用票據二次貼現用於購買理財產品等經營活動。此後，姚尚延、張鳴、王冰、劉詠梅共謀，利用分別承擔的審查審批客戶提交的票據及資料、辦理票據封包移交及入出庫手續等職務便利，共同將已入庫保管的銀行承兌匯票票據包提前出庫交由王波使用。
值得注意的是，王波將挪用票據二次貼現後的資金，部分用於購買理財產品和支付票據回購款，部分用於高風險股票投資交易等活動。但因投資不當，資金產生巨額虧損，直至2016年初案件曝光。
此外，該案不僅涉及農行的內控問題，還牽涉到包括民生銀行、寧波銀行在內的眾多銀行。
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