從“十一五”到“十二五”，證券期貨行業走過了從規範發展到創新發展的漫長道路。“十二五”時期，證監會積極支援行業創新發展，為證券期貨經營機構開展創新業務提供配套制度政策和有序的市場環境。創新是力量之源、發展之基，多方面資料印證，過去五年證券期貨經營機構的行業競爭力穩步提升，為資本市場長期穩定健康發展奠定根基。
這五年間，證監會大力拓寬證券公司業務範圍，將融資融券業務由試點轉常規，支持證券公司依法合規開展資產管理業務和外匯業務。大力推動產品創新，支援證券公司開展私募基金綜合託管、場外衍生品、直投子公司股權投資、股權激勵行權質押融資、資產證券化等創新業務，豐富服務種類。同時，拓寬證券期貨經營機構融資管道，改進證券公司合規風控制度。
資料顯示，截至2015年6月，125家證券公司總資產達7.81萬億元，淨資產1.18萬億元，淨資本9765億元，較2010年底分別增長290%、110%和130%。2014年全年實現營業收入2533億元，淨利潤948.5億元，較2010年分別增長了30%和20%。
基金行業則實現了轉型升級。證監會穩步推進公募基金管理公司及公募業務牌照審批制度改革，優化基金行業准入，研究推動股東多元化和專業人士參股基金管理公司。探索實行公募基金產品註冊制。鼓勵基金行業在合規基礎上大力創新，豐富基金產品種類，不斷擴大公募基金業務範圍。繼續推動保險資金、社會保障基金、企業年金、養老金等中長期機構投資者參與資本市場，大力支持國務院發佈《基本養老保險基金投資管理辦法》。
截至2015年6月，104傢俱有公募牌照的資產管理機構管理公募基金規模7.36萬億元，較2010年底（2.52萬億元）增加192%。2014年全行業實現營業收入496.2億元，較2010年增長39%，淨利潤123.7億元，較2010年增長9.5%。
同時，期貨行業創新發展進一步推動，提高了服務實體經濟能力。證監會支持期貨公司出資組建場外衍生品服務平臺，探索場外業務，為實體企業提供個性化風險管理服務。支持期貨公司通過境內外上市、新三板掛牌和發行次級債、公司債等多管道融資，充實資本金規模和實力。支援私募期貨基金、場外交易商、期貨投資顧問（CTA）等新型業態發展。完善期貨市場基礎性監管制度，夯實期貨行業合規基礎。
期貨公司的規模和實力得到進一步壯大。截至2015年6月，150家正常經營的期貨公司總資產813億元，淨資產676億元，淨資本498億元，客戶權益4187億元，較2010年底分別增長167%、151%、98%和159%。2014年全行業實現營業收入190億元，較2010年增長34%，淨利潤41億元，較2010年增長61%。
作為新興崛起的領域，私募基金這五年得到規範發展。證監會積極構建私募基金規則體系和監管制度框架，加強私募基金事中事後監管，建立私募基金監管聯席會議機制。推動機構間私募產品報價與轉讓系統建設，允許私募機構申請開展公募基金業務。
截至2015年7月底，已在中國證券基金業協會登記的私募基金管理人16604家，備案的私募基金17415只，認繳規模4.11萬億元，實繳規模3.34萬億元，私募基金從業人員26.14萬人。
此外，證券仲介服務機構得到進一步發展。證監會加強了對審計與評估機構的監督檢查力度，強化信用評級機構發展和監管，同時深入開展專項現場檢查，加強證券評級資訊披露監管，進一步簡化行政許可審批流程。
值得指出的是，“十二五”期間諮詢業務分牌照割裂的局面被打破，證券期貨投資諮詢業務轉型發展，諮詢機構開展私募資產管理業務受到鼓勵。截至2015年6月，84家證券投資諮詢機構註冊資本28.96億元，總資產69.4億元，淨資產46.94億元。全行業註冊資本、總資產、淨資產比2011年初分別增長144%、187%和200%。2014年全行業實現營業收入19.29億元，較2011年增長54%；淨利潤0.71億元，比2011年下降49%。
這五年間，證監會大力拓寬證券公司業務範圍，將融資融券業務由試點轉常規，支持證券公司依法合規開展資產管理業務和外匯業務。大力推動產品創新，支援證券公司開展私募基金綜合託管、場外衍生品、直投子公司股權投資、股權激勵行權質押融資、資產證券化等創新業務，豐富服務種類。同時，拓寬證券期貨經營機構融資管道，改進證券公司合規風控制度。
資料顯示，截至2015年6月，125家證券公司總資產達7.81萬億元，淨資產1.18萬億元，淨資本9765億元，較2010年底分別增長290%、110%和130%。2014年全年實現營業收入2533億元，淨利潤948.5億元，較2010年分別增長了30%和20%。
基金行業則實現了轉型升級。證監會穩步推進公募基金管理公司及公募業務牌照審批制度改革，優化基金行業准入，研究推動股東多元化和專業人士參股基金管理公司。探索實行公募基金產品註冊制。鼓勵基金行業在合規基礎上大力創新，豐富基金產品種類，不斷擴大公募基金業務範圍。繼續推動保險資金、社會保障基金、企業年金、養老金等中長期機構投資者參與資本市場，大力支持國務院發佈《基本養老保險基金投資管理辦法》。
截至2015年6月，104傢俱有公募牌照的資產管理機構管理公募基金規模7.36萬億元，較2010年底（2.52萬億元）增加192%。2014年全行業實現營業收入496.2億元，較2010年增長39%，淨利潤123.7億元，較2010年增長9.5%。
同時，期貨行業創新發展進一步推動，提高了服務實體經濟能力。證監會支持期貨公司出資組建場外衍生品服務平臺，探索場外業務，為實體企業提供個性化風險管理服務。支持期貨公司通過境內外上市、新三板掛牌和發行次級債、公司債等多管道融資，充實資本金規模和實力。支援私募期貨基金、場外交易商、期貨投資顧問（CTA）等新型業態發展。完善期貨市場基礎性監管制度，夯實期貨行業合規基礎。
期貨公司的規模和實力得到進一步壯大。截至2015年6月，150家正常經營的期貨公司總資產813億元，淨資產676億元，淨資本498億元，客戶權益4187億元，較2010年底分別增長167%、151%、98%和159%。2014年全行業實現營業收入190億元，較2010年增長34%，淨利潤41億元，較2010年增長61%。
作為新興崛起的領域，私募基金這五年得到規範發展。證監會積極構建私募基金規則體系和監管制度框架，加強私募基金事中事後監管，建立私募基金監管聯席會議機制。推動機構間私募產品報價與轉讓系統建設，允許私募機構申請開展公募基金業務。
截至2015年7月底，已在中國證券基金業協會登記的私募基金管理人16604家，備案的私募基金17415只，認繳規模4.11萬億元，實繳規模3.34萬億元，私募基金從業人員26.14萬人。
此外，證券仲介服務機構得到進一步發展。證監會加強了對審計與評估機構的監督檢查力度，強化信用評級機構發展和監管，同時深入開展專項現場檢查，加強證券評級資訊披露監管，進一步簡化行政許可審批流程。
值得指出的是，“十二五”期間諮詢業務分牌照割裂的局面被打破，證券期貨投資諮詢業務轉型發展，諮詢機構開展私募資產管理業務受到鼓勵。截至2015年6月，84家證券投資諮詢機構註冊資本28.96億元，總資產69.4億元，淨資產46.94億元。全行業註冊資本、總資產、淨資產比2011年初分別增長144%、187%和200%。2014年全行業實現營業收入19.29億元，較2011年增長54%；淨利潤0.71億元，比2011年下降49%。
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