證監會勒令國海證券一年內停新開證券帳戶業務

國海證券7月28日晚公告，公司收到證監會行政監管措施決定。證監會決定，自本行政監督管理措施決定作出之日起一年內，暫不受理公司債券承銷業務有關文件（已受理的文件按規定繼續辦理），暫停公司資產管理產品備案，暫停公司新開證券帳戶。

公告顯示，國海證券存在多項違規行為：一是資產管理部門協助證券承銷部門銷售債券，員工管理混亂，激勵約束機制失衡；二是未嚴格落實合規審查和隔離牆等制度，風險監控未全面有效覆蓋；三是資產管理業務運作不規範；四是張楊等員工假冒公司名義對外大量開展債券代持交易；五是深南大道營業部副總經理姚芳違規借用客戶證券帳戶，為客戶與他人之間提供融資仲介服務；六是對清溢光電等企業首發上市保薦專案未作充分盡職調查。

國海證券表示，在上述行政監督管理措施決定作出之日起一年內，公司債券承銷、資產管理、新開證券帳戶業務開展將受到不利影響，並可能對公司當期經營業績造成一定影響。對於監管部門指出的問題，公司將深刻反思，舉一反三，嚴格按照監管要求繼續深入整改完善。