澳大利亞金融犯罪監管機構AUSTRAC發佈報告稱，澳大利亞西太平洋銀行Westpac（WEC）在反洗錢監督管理中存在許多疑問，涉嫌違反澳大利亞反洗錢和反恐融資法（AML/CTF Act）。AUSTRAC已于本週三向聯邦法院提出民事處罰申請，隨後Westpac股價跌超2%。
據瞭解，違反反洗錢和反恐融資法的最高罰款為每次違規處罰1800萬澳元。Westpac在2013年11月至2018年9月期間收到的來自四家代理行的逾期進賬國際資金轉移指令（IFTI）占全部IFTI的72％以上，金額超過110億澳元。
AUSTRAC CEO Nicole Rose表示，針對Westpac具體的罰金將由聯邦法院決定，Westpac涉嫌違反反洗錢和反恐融資法超過2300萬次。AUSTRAC申請啟動民事處罰程式的決定是基於對Westpac的違規行為進行的詳細調查。
AUSTRAC在報告中指出，Westpac允許代理行進入其銀行和澳大利亞支付系統，卻未對這些代理行進行適當的盡職調查，也未對相關的產品和管道進行適當的風險評估和控制。
有資料顯示，今年8月AUSTRAC對澳大利亞第一大銀行澳大利亞聯邦銀行Commonwealth Bank（CBA）發起違反洗錢規則的民事訴訟後，CBA市值蒸發了約45億澳元，並在隨後的民事訴訟判決中被處以高達7億澳元的罰款。
目前，澳大利亞各大銀行已針對相關違反洗錢規則行為的自我報告提高了70％。
（來源：AMS）
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