美國金融家喬治·索羅斯旗下的250億美元家族辦公室索羅斯基金管理公司近日因2015年裸賣空事件遭香港證券監管機構處罰。
香港證監會在週四發佈的申明中表示，因索羅斯基金管理（香港）有限公司在2015年代其管理的某檔基金無抵押賣空港股長城汽車（2333.HK）股票，香港證監會據此對該公司予以譴責，並對其罰款150萬港元。
香港證監會認為，索羅斯基金管理公司不但在買賣紅利股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，沒有勤勉盡責地監督其職員，也沒有實施足夠有效的系統及監控措施以確保其遵從有關賣空的規定。
長城汽車於2015年8月宣佈紅利股計畫。基金保管人在2015年9月30日通知索羅斯基金管理（香港）公司，因該基金先前持有808,000股長城汽車股份而有權獲配發160萬股紅股。
香港證監會稱，該家族辦公室的交易支援團隊在2015年9月30日將該160萬股紅股入帳，但沒有按照內部政策將有關紅股分隔至一個受限制帳戶內。結果，該系統顯示有240萬股長城汽車股份可供買賣，而事實上當時僅有三分之一的股份可供買賣。
該基金的投資組合經理基於該系統所顯示的錯誤資料，在2015年10月2日發出一項出售240萬股長城汽車股份的指令，導致該基金賣空了160萬股長城汽車股份。
證監會表示，這是該公司5年內第2次違規，但沒有證據表明該公司有惡意行為，而且在其他方面也沒有不良記錄。索羅斯基金管理（香港）公司已採取措施改善內部控制和制度。
索羅斯已不再積極參與該公司的運營。在他將大部分財富轉移到開放社會基金會之後，該公司管理的大部分資產現在都屬於他的開放社會基金會。
來源：CNBC, 譯者: Jennifer Lu
香港證監會在週四發佈的申明中表示，因索羅斯基金管理（香港）有限公司在2015年代其管理的某檔基金無抵押賣空港股長城汽車（2333.HK）股票，香港證監會據此對該公司予以譴責，並對其罰款150萬港元。
香港證監會認為，索羅斯基金管理公司不但在買賣紅利股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，沒有勤勉盡責地監督其職員，也沒有實施足夠有效的系統及監控措施以確保其遵從有關賣空的規定。
長城汽車於2015年8月宣佈紅利股計畫。基金保管人在2015年9月30日通知索羅斯基金管理（香港）公司，因該基金先前持有808,000股長城汽車股份而有權獲配發160萬股紅股。
香港證監會稱，該家族辦公室的交易支援團隊在2015年9月30日將該160萬股紅股入帳，但沒有按照內部政策將有關紅股分隔至一個受限制帳戶內。結果，該系統顯示有240萬股長城汽車股份可供買賣，而事實上當時僅有三分之一的股份可供買賣。
該基金的投資組合經理基於該系統所顯示的錯誤資料，在2015年10月2日發出一項出售240萬股長城汽車股份的指令，導致該基金賣空了160萬股長城汽車股份。
證監會表示，這是該公司5年內第2次違規，但沒有證據表明該公司有惡意行為，而且在其他方面也沒有不良記錄。索羅斯基金管理（香港）公司已採取措施改善內部控制和制度。
索羅斯已不再積極參與該公司的運營。在他將大部分財富轉移到開放社會基金會之後，該公司管理的大部分資產現在都屬於他的開放社會基金會。
來源：CNBC, 譯者: Jennifer Lu
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