證監會新聞發言人常德鵬13日在例行發佈會上說，近日，證監會依法對四宗案件作出行政處罰，包括1宗資訊披露違法違規案，涉及*ST墨龍；1宗資訊披露違法違規及內幕交易案，涉及*ST墨龍實際控制人張恩榮和公司副董事長張雲三；還有兩宗內幕交易案，涉及股票“九有股份”、“國旅聯合”。
常德鵬表示，山東墨龍案中，張恩榮、張雲三作為上市公司控股股東、董事長、總經理，濫用資訊優勢和控股地位，在上市公司重大虧損內幕資訊發佈前拋售公司股票，魚肉市場，情節惡劣，是“吃相”難看的典型案例，嚴重侵害了中小投資者的合法權益，證監會果斷出擊、嚴肅處理，依法對其處以罰沒款總計約1.2億元。
山東墨龍石油機械股份有限公司（現簡稱“*ST墨龍”）通過虛增收入、虛減成本的方式虛增利潤，致使2015年一季報、半年報、三季報及2016年一季報、半年報、三季報披露的經營業績存在虛假記載，且2016年6月對其子公司增資3億元已達到臨時資訊披露標準，而山東墨龍未及時履行資訊披露義務。
常德鵬表示，*ST墨龍的上述行為違反了證券法第63條、第65條、第67條、第68條規定，依據證券法第193條規定，證監會決定責令*ST墨龍改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對18名相關責任人員給予警告，並分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。
不僅如此，*ST墨龍控股股東、董事長、實際控制人張恩榮分別於2014年9月26日、2017年1月13日減持“山東墨龍”1390萬股、3000萬股，減持比例分別為1.74%、3.76%；副董事長、總經理張雲三於2016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股，減持比例為0.94%。張恩榮與張雲三系父子關係，兩人作為一致行動人，在上述期間累計減持“山東墨龍”5140萬股，合計占公司總股本的比例為6.44%。其中，張恩榮所持*ST墨龍已發行的股份比例累計減持5%時，未按照證券法第86條規定及時履行相關的報告和公告義務，也未停止買賣上市公司股票，依據證券法第193條規定，證監會決定對張恩榮資訊披露違法行為責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款。同時，張恩榮系*ST墨龍截至2016年三季度末發生重大虧損並持續至2016年全年重大虧損這一內幕資訊的知情人，在內幕資訊敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內，張恩榮賣出“山東墨龍”3000萬股，避損金額約1625萬元；張雲三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1434萬元。
張恩榮、張雲三的上述行為違反了證券法第73條、第76條規定，依據證券法第202條規定，證監會決定對張恩榮內幕交易行為沒收違法所得約1625萬元，並處以約4877萬元罰款；對張雲三內幕交易行為沒收違法所得約1434萬元，並處以約4303萬元罰款。
兩宗內幕交易案中，一是高晗系深圳九有股份有限公司（簡稱“九有股份”）重大資產重組事項這一內幕資訊的知情人，在內幕資訊敏感期內，高晗及其配偶羅天宇控制使用“劉某蘭”“張某林”帳戶合計買入“九有股份”73.79萬股，沒有違法所得（截至2017年5月8日，合計虧損20.65萬元）。寧夏證監局決定責令高晗、羅天宇依法處理非法持有的九有股份股票，並處以60萬元罰款。
二是李某某系國旅聯合股份有限公司（簡稱“國旅聯合”）重大資產重組事項這一內幕資訊的知情人，李志萍與李某某為兄妹關係，內幕資訊敏感期內，李志萍與李某某存在通訊聯絡，李志萍控制使用“徐某娥”帳戶買入“國旅聯合”6000股，沒有違法所得。青島證監局決定對李志萍處以3萬元罰款。
常德鵬表示，山東墨龍案中，張恩榮、張雲三作為上市公司控股股東、董事長、總經理，濫用資訊優勢和控股地位，在上市公司重大虧損內幕資訊發佈前拋售公司股票，魚肉市場，情節惡劣，是“吃相”難看的典型案例，嚴重侵害了中小投資者的合法權益，證監會果斷出擊、嚴肅處理，依法對其處以罰沒款總計約1.2億元。
山東墨龍石油機械股份有限公司（現簡稱“*ST墨龍”）通過虛增收入、虛減成本的方式虛增利潤，致使2015年一季報、半年報、三季報及2016年一季報、半年報、三季報披露的經營業績存在虛假記載，且2016年6月對其子公司增資3億元已達到臨時資訊披露標準，而山東墨龍未及時履行資訊披露義務。
常德鵬表示，*ST墨龍的上述行為違反了證券法第63條、第65條、第67條、第68條規定，依據證券法第193條規定，證監會決定責令*ST墨龍改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對18名相關責任人員給予警告，並分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。
不僅如此，*ST墨龍控股股東、董事長、實際控制人張恩榮分別於2014年9月26日、2017年1月13日減持“山東墨龍”1390萬股、3000萬股，減持比例分別為1.74%、3.76%；副董事長、總經理張雲三於2016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股，減持比例為0.94%。張恩榮與張雲三系父子關係，兩人作為一致行動人，在上述期間累計減持“山東墨龍”5140萬股，合計占公司總股本的比例為6.44%。其中，張恩榮所持*ST墨龍已發行的股份比例累計減持5%時，未按照證券法第86條規定及時履行相關的報告和公告義務，也未停止買賣上市公司股票，依據證券法第193條規定，證監會決定對張恩榮資訊披露違法行為責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款。同時，張恩榮系*ST墨龍截至2016年三季度末發生重大虧損並持續至2016年全年重大虧損這一內幕資訊的知情人，在內幕資訊敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內，張恩榮賣出“山東墨龍”3000萬股，避損金額約1625萬元；張雲三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1434萬元。
張恩榮、張雲三的上述行為違反了證券法第73條、第76條規定，依據證券法第202條規定，證監會決定對張恩榮內幕交易行為沒收違法所得約1625萬元，並處以約4877萬元罰款；對張雲三內幕交易行為沒收違法所得約1434萬元，並處以約4303萬元罰款。
兩宗內幕交易案中，一是高晗系深圳九有股份有限公司（簡稱“九有股份”）重大資產重組事項這一內幕資訊的知情人，在內幕資訊敏感期內，高晗及其配偶羅天宇控制使用“劉某蘭”“張某林”帳戶合計買入“九有股份”73.79萬股，沒有違法所得（截至2017年5月8日，合計虧損20.65萬元）。寧夏證監局決定責令高晗、羅天宇依法處理非法持有的九有股份股票，並處以60萬元罰款。
二是李某某系國旅聯合股份有限公司（簡稱“國旅聯合”）重大資產重組事項這一內幕資訊的知情人，李志萍與李某某為兄妹關係，內幕資訊敏感期內，李志萍與李某某存在通訊聯絡，李志萍控制使用“徐某娥”帳戶買入“國旅聯合”6000股，沒有違法所得。青島證監局決定對李志萍處以3萬元罰款。
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