證監會新聞發言人鄧舸在昨日召開的證監會例行新聞發佈會上，通報了近期證監會對鮮言操縱多倫股份，山水文化5名股東信披違法及短線交易，新三板公司晨龍鋸床信披違法違規，陳廣潮等人操縱蓉勝超微股價，以及沈忱內幕交易世紀鼎利等案件的行政處罰情況。其中，鮮言被合計罰沒高達34.7億元，是我國證券市場有史以來針對自然人開出的最大罰單。
據介紹，2014年1月至2015年6月鮮言控制使用“劉某傑”、“鮮某”、“夏某梅”證券帳戶以及14個信託帳戶共計28個HOMS交易單元（簡稱帳戶組），採用集中資金優勢、持股優勢、資訊優勢連續交易，在自己實際控制的證券帳戶之間交易、虛假申報等方式，影響上海多倫實業股份有限公司（簡稱“多倫股份”）股票交易價格和交易量，違法所得共計約5.78億元；2014年1月17日至2015年4月3日，帳戶組合計持有的“多倫股份”持股比例變動兩次超過5%，鮮言作為資訊披露義務人，未依照相關規定履行資訊披露義務。
鄧舸表示，鮮言的上述行為違反了《證券法》第77條、第86條規定，依據《證券法》第193條、第203條、第233條和《證券市場禁入規定》（證監會令第33號）第3條、第5條規定，證監會決定對鮮言操縱行為責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約5.78億元，並處以約28.92億元罰款；對鮮言資訊披露違法違規行為給予警告，並處以60萬元罰款；同時對鮮言採取終身證券市場禁入措施。
除鮮言外，還有一宗操縱市場案也受到了合計數百萬元的處罰。鄧舸介紹，2015年4月9日陳廣潮、黎傑廣控制使用多個證券帳戶，合謀集中資金優勢，通過連續交易，頻繁以高於市場成交價的委託價格申報買入，在臨近收盤時前後交替大幅拉升“蓉勝超微”股價，陳廣潮獲利約48.7萬元，黎傑廣獲利約66.2萬元；2015年5月20日陳廣潮、曹靖儒控制使用多個證券帳戶，合謀集中資金優勢，通過連續交易，以明顯高於市場成交價的委託價格大額申報買入，大幅拉升股價後反向賣出，影響當日“蓉勝超微”股價，陳廣潮獲利約63.3萬元，曹靖儒沒有違法所得。廣東證監局決定，對陳廣潮沒收違法所得約112萬元，並處以約112萬元罰款；對黎傑廣沒收違法所得約66.2萬元，並處以約66.2萬元罰款；對曹靖儒處以30萬元罰款。
而在資訊披露違法違規及短線交易案中，鐘安升、鄭俊傑、連妙琳、連妙純、侯武宏為一致行動人，2016年2月2日鐘安升等五人合計買入山西廣和山水文化傳播股份有限公司（簡稱“山水文化”）股票達到公司總股本的5%；截至2月17日，鐘安升等五人合計持有“山水文化”股票比例為18.04%，上述五人未依照相關規定履行資訊披露義務；鐘安升等五人在2016年2月2日合計持有“山水文化”股份達到5%後，於2月3日至3月11日期間，合計買入2918.31萬股，賣出469.71萬股，買賣間隔不足六個月。故山西證監局決定對鐘安升、鄭俊傑、連妙琳、連妙純、侯武巨集資訊披露違法違規及短線交易行為分別給予警告；對鐘安升合計處以70萬元罰款；對鄭俊傑合計處以43萬元罰款；對連妙琳合計處以67萬元罰款；對連妙純合計處以58萬元罰款；對侯武宏合計處以59萬元罰款。
與此同時，證監會近日還對一家新三板公司作出了行政處罰。鄧舸介紹，2014年9月24日至2016年4月，浙江晨龍鋸床股份有限公司（簡稱“晨龍鋸床”）與浙江晨龍鋸床集團有限公司（簡稱“晨龍集團”）之間共發生81筆關聯資金交易，晨龍集團佔用晨龍鋸床的資金累計發生額為1.11億元；2014年9月24日至2015年12月，晨龍鋸床與浙江合一機械有限公司（簡稱“合一機械”）共發生30 筆關聯資金交易，合一機械佔用晨龍鋸床的資金累計發生額為1474.98萬元；對於上述關聯方資金往來情況，晨龍鋸床均未按照規定履行相關審議程式，未按照相關規定及時履行資訊披露義務。晨龍鋸床2015年半年度報告對關聯方資金佔用金額披露不準確、不完整。浙江證監局決定對晨龍鋸床給予警告，並處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員丁澤林、周傑給予警告，並分別處以3萬元罰款。
此外，證監會還通報了一宗內幕交易案，喻某發是珠海世紀鼎利通信科技股份有限公司（簡稱“世紀鼎利”）並購重組事項這一內幕資訊的知情人，在內幕資訊敏感期內，沈忱與喻某發聯繫頻繁，並使用本人帳戶交易“世紀鼎利”，獲利約17.7萬元。證監會決定對沈忱沒收違法所得約17.7萬元，並處以約53.1萬元罰款。
據介紹，2014年1月至2015年6月鮮言控制使用“劉某傑”、“鮮某”、“夏某梅”證券帳戶以及14個信託帳戶共計28個HOMS交易單元（簡稱帳戶組），採用集中資金優勢、持股優勢、資訊優勢連續交易，在自己實際控制的證券帳戶之間交易、虛假申報等方式，影響上海多倫實業股份有限公司（簡稱“多倫股份”）股票交易價格和交易量，違法所得共計約5.78億元；2014年1月17日至2015年4月3日，帳戶組合計持有的“多倫股份”持股比例變動兩次超過5%，鮮言作為資訊披露義務人，未依照相關規定履行資訊披露義務。
鄧舸表示，鮮言的上述行為違反了《證券法》第77條、第86條規定，依據《證券法》第193條、第203條、第233條和《證券市場禁入規定》（證監會令第33號）第3條、第5條規定，證監會決定對鮮言操縱行為責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約5.78億元，並處以約28.92億元罰款；對鮮言資訊披露違法違規行為給予警告，並處以60萬元罰款；同時對鮮言採取終身證券市場禁入措施。
除鮮言外，還有一宗操縱市場案也受到了合計數百萬元的處罰。鄧舸介紹，2015年4月9日陳廣潮、黎傑廣控制使用多個證券帳戶，合謀集中資金優勢，通過連續交易，頻繁以高於市場成交價的委託價格申報買入，在臨近收盤時前後交替大幅拉升“蓉勝超微”股價，陳廣潮獲利約48.7萬元，黎傑廣獲利約66.2萬元；2015年5月20日陳廣潮、曹靖儒控制使用多個證券帳戶，合謀集中資金優勢，通過連續交易，以明顯高於市場成交價的委託價格大額申報買入，大幅拉升股價後反向賣出，影響當日“蓉勝超微”股價，陳廣潮獲利約63.3萬元，曹靖儒沒有違法所得。廣東證監局決定，對陳廣潮沒收違法所得約112萬元，並處以約112萬元罰款；對黎傑廣沒收違法所得約66.2萬元，並處以約66.2萬元罰款；對曹靖儒處以30萬元罰款。
而在資訊披露違法違規及短線交易案中，鐘安升、鄭俊傑、連妙琳、連妙純、侯武宏為一致行動人，2016年2月2日鐘安升等五人合計買入山西廣和山水文化傳播股份有限公司（簡稱“山水文化”）股票達到公司總股本的5%；截至2月17日，鐘安升等五人合計持有“山水文化”股票比例為18.04%，上述五人未依照相關規定履行資訊披露義務；鐘安升等五人在2016年2月2日合計持有“山水文化”股份達到5%後，於2月3日至3月11日期間，合計買入2918.31萬股，賣出469.71萬股，買賣間隔不足六個月。故山西證監局決定對鐘安升、鄭俊傑、連妙琳、連妙純、侯武巨集資訊披露違法違規及短線交易行為分別給予警告；對鐘安升合計處以70萬元罰款；對鄭俊傑合計處以43萬元罰款；對連妙琳合計處以67萬元罰款；對連妙純合計處以58萬元罰款；對侯武宏合計處以59萬元罰款。
與此同時，證監會近日還對一家新三板公司作出了行政處罰。鄧舸介紹，2014年9月24日至2016年4月，浙江晨龍鋸床股份有限公司（簡稱“晨龍鋸床”）與浙江晨龍鋸床集團有限公司（簡稱“晨龍集團”）之間共發生81筆關聯資金交易，晨龍集團佔用晨龍鋸床的資金累計發生額為1.11億元；2014年9月24日至2015年12月，晨龍鋸床與浙江合一機械有限公司（簡稱“合一機械”）共發生30 筆關聯資金交易，合一機械佔用晨龍鋸床的資金累計發生額為1474.98萬元；對於上述關聯方資金往來情況，晨龍鋸床均未按照規定履行相關審議程式，未按照相關規定及時履行資訊披露義務。晨龍鋸床2015年半年度報告對關聯方資金佔用金額披露不準確、不完整。浙江證監局決定對晨龍鋸床給予警告，並處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員丁澤林、周傑給予警告，並分別處以3萬元罰款。
此外，證監會還通報了一宗內幕交易案，喻某發是珠海世紀鼎利通信科技股份有限公司（簡稱“世紀鼎利”）並購重組事項這一內幕資訊的知情人，在內幕資訊敏感期內，沈忱與喻某發聯繫頻繁，並使用本人帳戶交易“世紀鼎利”，獲利約17.7萬元。證監會決定對沈忱沒收違法所得約17.7萬元，並處以約53.1萬元罰款。
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