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​交易商協會處分:暫停大公評級債務融資工具市場相關業務一年

中国财富网
2018-08-17 15:04

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8月17日,據中國銀行間市場交易商協會(下稱“交易商協會”)官網消息,經交易商協會2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議複審,決定給予大公國際資信評估有限公司(下稱“大公評級”)嚴重警告處分,責令其限期整改,並暫停債務融資工具市場相關業務一年。

經查,2017年11月-2018年3月,大公評級在為相關發行人提供信用評級服務的同時,直接向受評企業提供諮詢服務,收取高額費用。同時,在交易商協會業務調查和自律調查工作開展過程中,大公評級向協會提供的相關材料存在虛假表述和不實資訊。

經兩次自律處分會議審議,大公評級上述行為明顯違反《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》《非金融企業債務融資工具市場自律處分規則》相關自律規定,違規事實清楚、證據充分、影響負面,決定給予大公評級上述自律處分。

信用評級機構作為債務融資工具市場的重要仲介機構,應當恪守獨立、客觀、公正的基本原則,發揮好資本市場“看門人”的應有作用。信用評級機構直接為受評企業提供諮詢服務,嚴重背離獨立原則,為銀行間債券市場相關自律規則所禁止。大公評級的違規行為,違反行業規範、業務規則和合規運行基本要求,對市場造成了嚴重的不良影響。

交易商協會將認真貫徹落實黨中央、國務院關於推進債券市場穩健發展的系列部署,加強對銀行間市場自律管理,著力維護市場良好運行秩序。市場各類主體應進一步增強合規意識和市場責任意識,嚴守底線、恪守規則,共同推動銀行間債券市場穩健有序發展。同時,交易商協會也將繼續加強與相關監管部門的協同配合,遵照公司信用類債券部際協調機制會議達成的各項共識,切實保護投資者合法權益和社會公共利益。
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