“自查自糾”延續 券商迎新一輪現場檢查

今年2月初，21世紀經濟報導記者瞭解到，證監會機構部向各家券商下發了一份《關於組織“自查自糾、規整規範”專項活動的通知》。該專項活動旨在排查證券公司並購重組財務顧問、公司債、資產證券化和非上市公眾公司推薦業務的普遍問題和潛在風險。如今，專項活動自查部分結束。記者從部分券商處獲悉，針對自查部分總結報告，監管層選取部分券商進行現場檢查的工作。

據21世紀經濟報導15日消息，此次現場檢查是由異地證監局來執行現場檢查工作，檢查人員從當地的仲介機構抽取。“這樣的考慮，監管層還是希望更夠更加細緻地執行現場檢查工作，從檢查現場情況來看，確實起到了這樣的效果。”6月14日華北地區一家被抽查券商的人士告訴記者。

此次檢查的範圍仍和自查階段一脈相承。即券商2015年和2016年完成的全部上市公司並購重組財務顧問專案、資產證券化專案、公司債券專案，包括取得核准批文（無異議函）、審核（審查）未通過、終止審核（審查）的專案。

另外，新三板推薦掛牌業務，記者瞭解到檢查範圍此次並不是此前規定的由券商自行選取部分自查專案，而是由檢查方抽取。

根據這一檢查範圍，除了投行保薦業務外，各家被抽中的券商將面臨非常全面且嚴格的業務篩查。

“上一次自查的工作量不小，涉及到的四項投行業務儘管每年分別都有一定的檢查，但毫無疑問這次的檢查範圍又再次擴大，將此前終止的項目也包含在內。相應這次檢查組的工作量也不小，專案組的檢查週期差不多在三周左右。”前述券商人士告訴記者。