中證協發佈今年首批IPO配售對象黑名單 自然人占比85%

中國證券業協會（下稱“中證協”）日前發佈了“首次公開發行股票配售對象黑名單公告（2017年第1號）”，此次黑名單的上榜股票配售對象多達309個，其中自然人配售對象多達263個，占比85%。

中證協披露的資訊顯示，此次披露的被列入黑名單的配售對象為參與2016年第11-13批安圖生物（603658）、冰川網路（300533）、常熟銀行（601128）、城地股份（603887）、創新股份（002812）、廣西廣電（600936）等項目新股網下申購的配售對象。

這些配售物件是因為違反《首次公開發行股票承銷業務規範》（下稱《規範》）第四十五條、四十六條規定而上榜，違規行為包括提供有效報價但未參與申購，以及未按時足額繳付認購資金。

梳理去年以來的IPO配售物件黑名單不難發現，隨著對網下申購的流程越來越熟悉，機構配售物件因為誤操作或者錯過繳款時間而違規的情形越來越少，配售對象名單呈現出機構占比逐步下降，自然人配售物件占比逐步上升的特點。

此次中證協披露的黑名單中，自然人配售對象共計263個，占比高達85.1%；此前某一個或者幾個機構配售物件紮堆違規的情形並未出現在此次的黑名單上。

根據中證協的要求，列入黑名單時限自公告發佈之日起算，已列入黑名單的配售對象時限將連續計算。

309個此次披露的違規配售物件中，293個物件的上榜時間為半年，即從2017年2月17日開始，到2017年8月16日截止。

另外，有7個自然人帳戶上榜時間為1年，即從2017年2月17日開始，到2018年2月16日截止。有9個自然人帳戶本身已經自2016年10月或12月起“在榜”，上榜截止時間也延長至1年以後。