證監會對3宗案件作出行政處罰

中國證監會27日披露，已對3宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場案和1宗私募基金公司違法違規案。 證監會新聞發言人張曉軍在例行新聞發佈會上說，2宗操縱市場案中，涉案人員均利用融券交易T+0日內回轉機制，集中持股優勢，連續交易股票。

其中，陳岑宇以明顯高於市場同時刻買一檔數量的賣單頻繁委託，部分單筆委託賣出數量較同期市場行情顯示的買一檔數量呈多倍放大，影響"西部證券"股票的交易價格和交易量。江泉利用同樣方式違規操作，且快速大量撤銷委託，影響"國元證券"股票和"吉林敖東"股票的交易價格和交易量。證監會決定對陳岑宇、江泉分別處以100萬元罰款。

在1宗私募基金公司違法違規案中，中融金城投資擔保有限公司(簡稱中融金城)向不特定社會公眾宣傳和推介智慧時代一期契約型私募投資基金(簡稱智能時代基金)，並向投資者承諾基金年化收益12.6%。

中融金城在對相關投資者發售基金份額時，未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未取得個人投資者符合合格投資者條件的書面承諾以及簽字確認的風險揭示書，為此，山西證監局決定，對中融金城給予警告，並處以2萬元罰款；對時任中融金城總經理牛利平給予警告，並處以2萬元罰款；對時任中融金城副總經理田亞斌給予警告，並處以1萬元罰款。