原標題：第四家外資控股券商！日本大和證券梅開二度，這次終於圓了控股夢！
又一家外資控股券商呼之欲出！
證監會官網9月25日更新，株式會社大和證券集團總公司的《證券公司設立審批》材料已於9月24日被證監會接收。
中國證券報（ID：xhszzb）記者從接近大和證券人士處獲悉，此次明確日方股東在合資證券公司中的持股比例為51%，北京國有資本經營管理中心和第二家中方股東的持股比例分別為33%和16%。
這意味著，大和證券將成為繼摩根大通、野村證券後第三家申請在中國境內新設立控股合資證券公司的外資金融機構。
有接近監管層人士表示，透過大和證券此次提交申請，可以看出未來中國券業“對外開放將不斷提速，開放政策也將陸續落地”，外資控股券商在境內或加速誕生。
大和證券再次進軍中國內地市場
中國證券報（ID：xhszzb）記者25日從接近大和證券人士處獲悉，株式會社大和證券集團總公司、北京國有資本經營管理中心、北京熙誠資本控股有限公司提交的《證券公司設立審批》材料已於9月24日正式被證監會接收。
此前，根據北京市西城區人民政府官網消息，2018年11月1日，北京國有資本經營管理中心與大和證券集團簽署了《合作諒解備忘錄》，明確日方股東在合資證券公司中的持股比例為51%，北京國有資本經營管理中心和第二家中方股東的持股比例分別為33%和16%。
前述接近大和證券人士也證實了這一消息。
大和證券為日本國內僅次於野村證券的第二大證券公司。
公開資料顯示，大和證券主要從事證券及衍生工具的買賣及經紀業務，以及承銷、銷售、發售及私人發售證券。公司在日本，歐洲，亞洲和美國金融市場提供服務。公司通過零售部門、批發部門、資產管理部門以及投資部門經營其業務。
北京國有資本經營管理中心是一家國有資產管理公司，由北京市國有資產監督管理委員會認繳出資350億元，經營範圍包括投資及資產管理、組織企業資產重組及並購等。
北京熙誠資本控股有限公司為北京金融街資本運營中心全資子公司，註冊資本38億元，其實際控制人為北京市西城區國資委。
事實上，這已經不是大和證券第一次進軍中國內地市場。
早在2004年，大和證券便與上海證券設立了海際大和證券有限責任公司，合作期限10年。後因經營業績不理想等多種因素，2014年大和證券將海際大和證券33.3%的股權轉讓給了上海證券，從此退出中國內地證券市場。
若此次大和證券設立合資券商獲批，該合資證券公司將成為國內第四家外資控股券商。目前國內外資控股券商僅有摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券有限公司、瑞銀證券3家，前兩家公司為外資新設立控股公司，後者則是股東通過增持實現控股。
券業對外開放進程提速
進入2019年，外資謀求控股或新設立控股合資證券公司加速。
有接近監管層人士表示，透過大和證券此次提交申請，可以看出中國資本市場對外開放水平正進一步提升。“未來中國券業對外開放將不斷提速，開放政策也將陸續落地，外資控股券商在境內或加速誕生。”
2019年3月29日，證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會已依法核准設立摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券有限公司。
公開信息顯示，兩家券商控股股東摩根大通國際金融有限公司、野村控股株式會社持股比例均為51%。
2019年4月15日，方正證券董事會同意與瑞士信貸簽署增資相關協議。根據增資方案，交易完成後，瑞士信貸持股比例將由33.3%提高至51%，並成為瑞信方正的控股股東。本次增資尚需履行國有資產監督管理部門及相關監管部門的審批程式。
2019年8月1日華鑫股份公告稱，其全資子公司華鑫證券通過上海聯合產權交易所公開掛牌轉讓其所持控股子公司摩根士丹利華鑫證券2％股權，摩根士丹利是唯一意向受讓方。交易完成後，摩根士丹利持股比例將升至51%，摩根士丹利華鑫證券也將成為又一家外資控股券商。
2019年8月21日，高盛發言人稱已向證監會提交申請，擬將對合資證券公司高盛高華持股比例提高至51%。8月19日證監會接收了高盛高華提交的《證券公司增加註冊資本且股權結構發生重大調整審批》。
中國券業對外開放至今已走過24個年頭，外資業務範圍及持股比例限制逐漸放開，中國券業對外開放水準持續提升。
1995年6月，由摩根士丹利等多家機構共同出資設立的中國國際金融股份有限公司（中金公司）成立，註冊資本1億美元，這是我國首家中外合資證券公司。在此後數年時間裡，中金公司在業內一枝獨秀，借助吸收摩根士丹利先進經營管理經驗得以迅速發展。
2002年7月證監會《外資參股證券公司設立規則》正式實施，打開了中國券業對外開放的新大門，此後該規則經歷多次修改，合資券商被允許參與經營股票債券保薦業務，其持股比例也從不超過三分之一逐漸放寬至49%，但仍未被賦予控股權。
饒是如此，十幾年來合資證券公司仍如雨後春筍般出現，如瑞銀證券、東方花旗證券、高盛高華、摩根士丹利華鑫證券等均在國內逐漸嶄露頭角並取得一席之地。2013年8月CEPA框架補充協議允許符合條件的港資、澳資金融機構在內地設立合資證券公司，華菁證券等又為國內合資券商陣營補充了一批新鮮血液。
2018年4月證監會《外商投資證券公司管理辦法》（下稱《辦法》）發佈實施，標誌著券業開放進入新階段。《辦法》對外資持股比例限制做出重大調整，首次允許合資證券公司的外資持股比例最高可達51%。當年11月證監會即核准UBS AG增持瑞銀證券的股比至51%，瑞銀證券業也稱為證監會核准的首家外資控股證券公司。
今年以來，監管層在證券行業對外開放方面也是持續出臺政策。
7月，國務院金融穩定發展委員會辦公室公佈11條金融業對外開放措施，明確將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。
9月，證監會在“深改12條”中明確，要加快推進資本市場高水準開放，加快建設高品質投資銀行。
民生證券認為，大幅度放寬外資進入金融業的比例限制，是我國證券市場對外開放的重要舉措。境外優質資本進入將推動市場規模擴大，有助於行業配套制度完善和新業務模式發展。國際競爭格局下，具有較強資本實力和業務能力的上市券商優勢將持續顯現。
在平安證券宏觀固收團隊看來，未來隨著金融機構外資持股比例的放開，競爭將倒逼國內金融機構自身的改革，有助於其綜合能力的提升；而國外投資者的進入也將增加國內資本市場的活力，有利於金融市場的發展和完善。
最新評論