證監會堅決查處證券投資諮詢機構違法違規行為

證監會11日晚間發佈，近期，針對部分證券投資諮詢機構（下稱諮詢機構）發生的不當行銷和違規經營問題，證監會加大執法檢查力度，整肅行業紀律，集中查處了一批個案。2018年，證監會共對58家諮詢機構或其分支機搆採取行政監管措施，其中對35家採取責令暫停新增客戶的行政監管措施。對依法應予以行政處罰的，已實施行政處罰或啟動立案稽查程式。

下一步，證監會將會同行業協會，繼續保持高壓監管態勢，加大檢查執法和自律管理的力度，對存在違法違規行為的諮詢機構，綜合運用行政監管措施、行政處罰以及紀律處分等手段，從嚴查處和追究有關機構和人員的責任；情節嚴重的，撤銷業務許可；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

證監會指出，諮詢機構應當遵守法律法規的規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則，恪盡職守，勤勉盡責，切實保護投資者合法權益；不得對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誇大、誤導性的行銷宣傳；不得承諾投資收益；不得與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失；諮詢機構從事證券投資諮詢業務的人員應當具備從業資格。