9月10日，上海證券交易所第七次會員大會召開，證監會主席劉士余、副主席姜洋、上海市副市長周波以及上交所112家會員單位一把手出席會議。會員大會是上交所作為會員制組織的重要特徵，是廣大會員參與上交所市場建設的重要平臺，是上交所履行市場自律監管職能的重要保障。此次大會審議通過了上交所理事會工作報告、總經理工作報告、第一屆監事會工作報告，審議修訂了《上海證券交易所章程》，選舉產生了上交所新一屆理事會和監事會。
與會會員在接受記者採訪時多表示，這次會員大會確是證券行業的一件盛事。劉士余主席、姜洋副主席和上交所吳清理事長的講話對整個行業發展裨益良多，尤其是與會員們的分組討論深入交流讓人感到心裡踏實、對未來的發展方向的闡述振奮人心。隨著新一屆理事會、監事會的產生，隨著上交所章程的修訂，上交所會員的力量進一步得到凝聚、作用進一步發揮，上交所的治理結構更趨完善，規範運作更具保障。近年來，上交所“四大戰略”的實施有突破有實效。站在新歷史起點，此次會員大會的召開無疑對未來上交所發展建設將起到深遠的作用，上交所的自身治理結構和市場建設都將邁上一個嶄新的臺階。
而關於此次會員大會，其實還有頗多“看點”和“亮點”有待挖掘：新一屆上交所理事會、監事會席位如何產生，上交所章程做了哪些重要修訂等，為此，記者採訪了與會會員和上交所相關負責人，他們為記者全景式“詳解”了此次會員大會。
候選人名單醞釀充分
與會會員代表表示，此次候選人的前期醞釀工作充分，整個過程充分尊重會員意見，會員參與度較高，“（大會流程）規範、民主、透明，充分體現了會員制的特點”。渤海證券總裁周立表示，交易所前期準備工作還是很充分的。
據悉，本次會員大會選舉產生第四屆理事會和第二屆監事會。第四屆理事會設置理事13席，包括會員理事8席，非會員理事5席。第二屆監事會設置監事7席，其中會員監事3席，非會員監事2席，職工監事2席。同時，新一屆理事會擬設政策諮詢委員會19席，作為增補會員理事的候選單位。
上述候選人名單的產生亦經過了多道“工序”。
首先是資格合規初審。按照《證券交易所管理辦法》的規定，會員理事連續任職不得超過兩屆。同時，有些會員單位相互之間具有控制關係，對於具有控制關係的，不宜同時作為會員理事、會員監事、政策諮詢委員會委員的候選人。根據上述主要原則，在資格合規初審階段，上交所目前的112家會員單位中，符合要求的會員理事候選單位有95家，會員監事及諮詢委委員的候選單位有96家。
此後是會員自薦。上交所于8月初向112家會員發放了《自薦意向徵集表》，有74家會員表達了自薦意向，占會員總數的66%。工作組依據會員的自薦將候選人分成了兩組，一組為會員理事和諮詢委委員候選人，一組為會員監事候選人，製作了“民主推薦表”。
然後是民主推薦。在8月9日至19日，上交所現任會員理事、監事在上海、重慶、深圳、北京四地主持召開了會員溝通協調會，全部112家會員單位的代表參加了會議。工作組在會議現場發放了“民主推薦表”，由參會代表當場進行了記名推薦投票。
充分醞釀協商亦必不可少。據瞭解，為使醞釀推薦工作公開、公平，工作組在開票統計“民主推薦表”之前，先制定了醞釀協商方案。即在“以會員民主推選為基礎和主要依據，兼顧不同規模會員的代表性和區域分佈的合理性，尊重會員自薦意向，保證理事會、監事會工作連續性”的醞釀推薦原則基礎上，提出了推薦醞釀的具體工作方案。
8月23日，在5位現任會員理事、監事的代表，以及上交所紀檢監察辦公室和風控與內審部人員的全程見證下，工作組完成了“民主推薦表”的開票及統計工作。工作組按會員理事和諮詢委委員、會員監事分類統計結果得票多少，並對結果進行了排序。
按照事先確定的推薦醞釀方案，根據會員候選單位的得票結果，8席會員理事的推薦醞釀單位由得票最高的6家會員和得票最高的中、小規模會員各1家構成，並涵蓋了中西部地區會員，調整後的候選單位具有會員規模類別和地區分佈的代表性。
另外，19席諮詢委委員推薦醞釀單位中，其中推薦的17家單位為除了8席候選會員理事外得票數最多的前17家會員，另外2席在綜合考慮了會員規模、地域分佈和股東背景以及得票數等因素後，進行了微調，調入了中型和東北地區券商中得票數最多的1家會員單位，以及小型和合資券商中得票數最多的1家會員單位。會員監事的候選人推薦醞釀單位按得票多少確定。
9月6日，上交所召開了黨委會，審議並通過了工作組提出的推薦醞釀候選人初步名單。9月9日上交所召開專門會議，審議並通過了推薦醞釀候選人初步名單。
“會員理事和諮詢委委員候選人的推薦醞釀是會員單位非常重視的一項工作，也是會員大會的一項重要工作。對於協商調整，工作組非常慎重，在開票前先確定了調整方案，對於規模和地區的劃分也是參照了相關的標準，並事先報經理事會審定。”上交所相關負責人表示。
三大方面修訂章程
此次會員大會亦完成了一項對上交所治理結構完善至關重要的工作——審議修訂後的《上海證券交易所章程》。這是上交所成立以來的第四次修改，而現行《章程》於1999年修訂，其內容已經嚴重滯後於我國資本市場發展現狀、法律制度、交易所管理和運作實際。
在上交所市場建立、發展、規範和監管進程中，《章程》發揮了應有的保障作用。但隨著資本市場改革發展的不斷深化，市場規範與監管的持續推進，交易所組織市場、監管市場、發展市場的形勢任務、內外條件、制度環境、現實需求發生了深刻變化，需要更好地凝聚會員力量，發揮會員作用。《章程》也出現了一些滯後性和不適應性。
這種不適應主要體現在四個方面：與《證券法》、《證券交易所管理辦法》的法定要求不適應；與上交所治理實踐變化不適應；與會員更好地發揮自律管理主體作用不適應；與交易所更好地承擔一線監管職責不適應。
為此，本次《章程》修改，遵循了現行《證券法》及《證券交易所管理辦法》的基本規定，著重優化交易所內部治理結構、強調會員主體地位、強化自律監管安排，其主要內容修改包括了三大方面。
一是完善交易所“三會一層”治理結構。主要體現為，發揮會員大會作為權力機構的作用、強化理事會的決策職能、明確監事會的監督職能以及落實經理層的執行職能。例如，在發揮會員大會權力機構作用方面，增加了會員大會選舉會員監事和審議監事會工作報告的許可權；明確了理事會、監事會向會員大會的提案權；細化完善了會員大會召集、主持等具體程式規定等。
在強化理事會的決策職能方面，增加了理事會制定上交所戰略發展規劃、審定終止會員資格等職權；規定了理事會臨時會議的召開機制；明確了政策諮詢委員會、覆核委員會等理事會專門委員會的基本要求。
又如，修訂後的《章程》新增監事會一章，對監事會的職權作了明確規定；對監事會的人員組成、任期、履職方式、表決機制、專門委員會設置等作了全面規定。
第二大方面是落實會員在交易所自律管理中的主體地位和職責。包括進一步明確會員權利、強化會員自我管理要求以及加強會員對客戶的管理要求。例如，明確交易所服務會員的職責，保障會員參與上交所市場業務的權利，為會員及證券業發展創新提供服務與支援；要求會員建設交易相關技術系統，完善合規與內控制度，規範自身交易行為，維護交易市場的穩定發展等。
第三大方面是豐富和強化交易所一線監管職能，對應為明確一線監管的價值取向、拓展一線監管職責範圍以及豐富一線監管措施。在拓展一線監管職責範圍方面，落實全面監管要求，明確交易所業務規則對上市公司等證券發行人及其他資訊披露義務人、證券服務機構、投資者及其他市場參與主體的約束力，相關市場主體有遵守規則的義務；強調交易所應當及時向證監會報告市場參與主體涉嫌違法違規行為，積極配合證監會依法查處違法違規行為，形成監管合力。在豐富一線監管措施方面，明確交易所對市場參與主體遵守《章程》和業務規則的情況，進行現場或非現場檢查；規定包括收取違約金或罰款在內的紀律處分和監管措施，豐富監管手段，增強自律監管威懾力。
“總體來看，修訂豐富了上交所的自律管理職能，夯實業務開展的制度基礎，同時，完善交易所治理結構，為自律管理提供組織保障。此外，還完善了會員准入管理與服務、加強風險監測與管理機制。尤其值得而一提的是，交易所作為會員制法人，需要通過完善治理結構更好地體現党的領導，擴大會員對交易所治理、市場建設與管理中的參與度，這一點在此次修訂中得到了比較明確地體現。”上交所相關負責人表示。因而，在東吳證券董事長范力看來，此次會員大會的召開讓他有了“當家做主的感覺”。
治理結構邁上新臺階
世紀證券總裁許建明坦言，會員大會的召開扭轉了過去交易所治理存在的缺陷。眾所周知，上交所是依法設立的會員制交易所。經過26年發展，上交所已形成了以上交所黨委為政治核心，會員大會、理事會、監事會、經理層“三會一層”協調運作的治理結構。“在上交所治理結構中，會員大會是上交所作為會員制組織的重要特徵，是廣大會員參與上交所市場建設的重要平臺，是上交所履行市場自律監管職能的重要保障。”上交所相關負責人表示。
隨著《章程》的修訂、新一屆理事會、監事會的產生，站在資本市場發展新起點的上交所，其治理結構亦將邁上一個新臺階。尤其值得一提的是，上交所高層對於未來上交所的發展亦提出了“逐步完善會員參與的交易所治理”的設想，這對於上交所下一階段的建設發展無疑將起到深遠作用。
在招商證券總裁王岩看來，此次會員大會召開後，上交所治理結構和定位將更為清晰。許建明也指出，這些年來交易所在完善治理機制方面，已取得一定成效，“工作還是很出色的，在支援業務創新、服務會員方面亦傾心而為。”也有會員指出，在注重完善交易所治理架構、加強理事會自身建設方面，上交所做了很多努力，包括充分發揮會員作用，提高會員參與度等。“例如，上交所多次制訂修訂理事會會議制度和議事規則，完善理事會決策機制。在決策過程中堅持發揚民主、集思廣益，審議重大議案、做出重要決策時採取多種方式徵詢會員意見，尊重會員理事、會員監事的意見。”有會員代表向記者表示。
未來，隨著上交所治理結構的逐步完善，會員對交易所治理的參與也被提高到了更醒目的位置。上交所高層明確表示了未來“逐步完善會員參與的交易所治理”的重要性，並且強調了《章程》的“落實落地”。“新一屆理事會、監事會、政策諮詢委員會的選定，不僅是榮譽，更要進一步加強做好會員和監管部門的溝通工作。”許建明說。
據透露，上交所理事長吳清在會員大會上表示，完善交易所治理結構既是凝聚會員力量、發揮會員作用的重要體現，也是建設世界級交易所的必由之路。吳清指出，上交所要致力於構建體現先進治理理念、會員廣泛參與、符合我國國情市情的交易所治理架構。他指出，《章程》對交易所的治理結構做出了明確規定。要切實保障好上交所黨委的政治領導核心地位，發揮好會員大會的權力機構作用，履行好理事會決策職能，重視發揮政策諮詢等專門委員會作用，支持監事會發揮監督職能，支持總經理辦公會開展日常經營管理。“我們要真正把《章程》的各項規定落實落地，在交易所黨委的領導下，充分尊重和體現廣大會員意志，按照理事會、監事會、總經理辦公會的定位和職責，各司其職、協調配合，形成做好上交所各項工作的合力。”吳清指出。
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