中國證券業協會11月24日公佈的場外證券業務開展情況報告顯示，10月，發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報資料出現重大誤差，造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規模造成影響。
報告表示，該誤差影響範圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務資料統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模，相關資料已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實，發現違規情況將視情節相應採取自律管理措施。
報告全文：
場外證券業務開展情況報告（2015年第2期）
場外證券業務備案:截至10月底,累計40家機構提交首次備案138筆。
場外證券銷售與轉讓:本月,25家證券公司銷售(含自銷、代銷)私募產品512只,月度銷售金額184.41億元;15家證券公司開展轉讓業務93筆,轉讓金額9.28億元。截至10月底,25家證券公司累計銷售私募產品8482只,銷售金額5,081.22億元;累計1194只產品實現轉讓,轉讓金額114.59億元。
場外衍生品:10月,證券公司開展權益類場外金融衍生品初始交易2735筆,涉及初始名義本金1,082.78億元;截至10月底,共39家證券公司開展了場外衍生品業務,月末未了結初始名義本金餘額2,792.1億元。 報價系統:本月,報價系統發行私募產品93只,月度發行金額79.47億元;10只產品實現轉讓,轉讓金額0.86億元。在互聯網非公開股權融資方面,中證眾創穩步發展,本月新增3個項目,擬融資1,090萬元;截至10月底,累計共15個項目完成募集,募集資金1.55億元,項目融資成功率26.32%,在同類業務中成功率領先。
發現的問題:10月,我們發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報資料出現重大誤差,造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元),但未對每月存量規模造成影響。該誤差影響範圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務資料統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模,相關資料已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實,發現違規情況將視情節相應採取自律管理措施。
報告表示，該誤差影響範圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務資料統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模，相關資料已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實，發現違規情況將視情節相應採取自律管理措施。
報告全文：
場外證券業務開展情況報告（2015年第2期）
場外證券業務備案:截至10月底,累計40家機構提交首次備案138筆。
場外證券銷售與轉讓:本月,25家證券公司銷售(含自銷、代銷)私募產品512只,月度銷售金額184.41億元;15家證券公司開展轉讓業務93筆,轉讓金額9.28億元。截至10月底,25家證券公司累計銷售私募產品8482只,銷售金額5,081.22億元;累計1194只產品實現轉讓,轉讓金額114.59億元。
場外衍生品:10月,證券公司開展權益類場外金融衍生品初始交易2735筆,涉及初始名義本金1,082.78億元;截至10月底,共39家證券公司開展了場外衍生品業務,月末未了結初始名義本金餘額2,792.1億元。 報價系統:本月,報價系統發行私募產品93只,月度發行金額79.47億元;10只產品實現轉讓,轉讓金額0.86億元。在互聯網非公開股權融資方面,中證眾創穩步發展,本月新增3個項目,擬融資1,090萬元;截至10月底,累計共15個項目完成募集,募集資金1.55億元,項目融資成功率26.32%,在同類業務中成功率領先。
發現的問題:10月,我們發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報資料出現重大誤差,造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元),但未對每月存量規模造成影響。該誤差影響範圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務資料統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模,相關資料已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實,發現違規情況將視情節相應採取自律管理措施。
最新評論