12月24日晚間,三變科技發佈三份公告,包括權益變動提示性公告、簡式權益變動報告書、控股股東簽訂一致行動人協議等。三份公告字裡行間似乎有濃濃的硝煙味。
董事長三度舉牌
據三變科技簡式權益變動報告書,公司董事長、法定代表人盧旭日“基於對公司未來發展的信心”,通過其控制的碧闊投資,實現對公司的第三次舉牌。
盧旭日此番舉牌來勢兇猛。12月18日、19日、20日、21日連續四個交易日,碧闊投資以集中競價方式增持三變科技1008萬股,占公司總股本5%,累計斥資1.76億元。
盧旭日此次通過碧闊投資實現第三次舉牌,距離其第二次舉牌,間隔時間僅有10天。12月8日至11日,碧闊投資以17.62元/股的均價在二級市場買入212.67萬股三變科技股份,占公司總股本1.05%,耗資3747.25萬元,增持後第二次達到舉牌線。
而盧旭日首次舉牌三變科技還需回溯到3年前。2014年12月1日至15日期間,盧旭日累計增持不少於200萬股,致使其持股比例首次觸及舉牌線。
資料顯示,碧闊投資全稱為杭州碧闊投資管理合夥企業(有限合夥),成立於2016年10月12日。盧旭日為碧闊投資普通合夥人、執行事務合夥人,直接持有碧闊投資51%股權(或財產份額),為碧闊投資實際控制人,雙方為一致行動關係。
不過,三變科技公告並未披露碧闊投資註冊資本、其他有限合夥人以及增持三變科技的資金來源等相關資訊。
控股股東急簽一致行動人
盧旭日攜碧闊投資三度舉牌,令三變科技股權結構陡然生變。資料顯示,作為三變科技控股股東,三變集團目前持有公司2977.09萬股,占公司總股本的14.77%,已經低於盧旭日及其一致行動人合計持有的15%股份。
就在盧旭日完成三度舉牌的次日(即22日)午間,三變科技發佈停牌公告稱,三變科技控股股東、實際控制人擬籌畫重大事項,該事項涉及上市公司發行股份收購民用爆破行業相關資產。
與此同時,三變集團也於22日與樂清市電力實業有限公司簽訂《戰略合作暨一致行動協議》,雙方合計持股比例達17.24%,持股數量又重新占得優勢,但領先優勢頗為微弱。
就在三變集團引入一致行動人之際,盧旭日作出承諾,未來12個月內不會以直接或間接方式增持上市公司股份,同時不排除減持上市公司股份的可能。
盧旭日還承諾,未來18個月內,不會以謀求上市公司實際控制權為目的直接或間接增持上市公司股份;不會以所持上市公司股份單獨或共同謀求上市公司的實際控制權;不會以委託、徵集投票權、協議、聯合其他股東以及其他任何方式單獨或共同謀求上市公司的實際控制權。
作為三變科技最初的發起人之一,盧旭日1986年7月便到三門變壓器廠工作,1996年起開始任三變集團副總經理、總經理等職務,2001年12月起任浙江三變科技股份有限公司董事長。
盧旭日不是沒有過試圖改變三門縣人民政府為三變科技實控人的想法,只是限於各種因素未能如願。2016年1月,三變科技擬進行重大資產重組,擬以發行股份和支付現金的形式收購地鐵互聯網場景運營商南方銀穀100%股權,資產預估值28億元。一旦交易完成,盧旭日及其控制的正德管理將持有三變科技17.38%的股權,將成為控制三變科技表決權比例最高的股東。儘管公司一再強調交易完成後“不存在實際控制人”,但在監管層追問下,公司不得不“改口”承認重組會造成實際控制人變更為盧旭日。最終,因本次交易還存在其他方面諸如“借殼”之類的瑕疵而作罷,盧旭日“加冕”實控人的願望落空。
是否涉嫌違規
令市場關注的是,盧旭日在公司停牌籌畫資產收購重大事項之前大舉買入股票,是否涉嫌違規。
三變科技22日午間停牌是因控股股東、實際控制人擬籌畫重大事項,公司擬發行股份收購民用爆破行業相關資產。根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》(證監公司字〔2007〕56號)的相關禁止性規定,上市公司董事、監事和高級管理人員不得買賣本公司股票涵蓋的情形之一為:自可能對公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中,至依法披露後2個交易日內。
盧旭日身為三變科技董事長、法人代表,同時也是控股股東三變集團的董事,有理由知悉上述重大事項決策過程。而在三變科技停牌前4日內,盧旭日控制的碧闊投資均在不斷買入公司股票,是否“在決策過程中”從而違反了上述規定,有待查證。
此前,盧旭日曾牽涉內幕交易案。中國裁判文書網披露,三變科技時任董事長的“證人盧某”(即盧旭日)證言證實,2011年6月至9月間開始商議三變科技購買揚動公司資產事項。同年10月,將收購方案發給揚動公司。2012年2月17日,三變科技停牌。至4月25日,公司複牌並發佈收購公告,之後股票兩個漲停。經證監會調查,與盧旭日“關係密切”的黃梅芳,在敏感期內買入很多三變科技股票。黃梅芳一審被判決犯內幕交易罪。司法機關未追究盧旭日的責任。
近年來,三變科技經營每況愈下,連續三年盈利增速大幅下降,今年前三季度更是虧損高達5458.04萬元,幾乎淪為殼公司,從而淪為多方舉牌的物件。2015年11月底,中科匯通通過不斷增持實現舉牌;今年8月中旬,車城網路通過增持觸及舉牌線。在三變科技三季報前十大股東中,除中科匯通和車城網路外,還有深圳名城金控(集團)有限公司和雲南惠泉投資合夥企業(有限合夥)“埋伏”在舉牌線附近,分別持股4.37%和4.07%。
董事長三度舉牌
據三變科技簡式權益變動報告書,公司董事長、法定代表人盧旭日“基於對公司未來發展的信心”,通過其控制的碧闊投資,實現對公司的第三次舉牌。
盧旭日此番舉牌來勢兇猛。12月18日、19日、20日、21日連續四個交易日,碧闊投資以集中競價方式增持三變科技1008萬股,占公司總股本5%,累計斥資1.76億元。
盧旭日此次通過碧闊投資實現第三次舉牌,距離其第二次舉牌,間隔時間僅有10天。12月8日至11日,碧闊投資以17.62元/股的均價在二級市場買入212.67萬股三變科技股份,占公司總股本1.05%,耗資3747.25萬元,增持後第二次達到舉牌線。
而盧旭日首次舉牌三變科技還需回溯到3年前。2014年12月1日至15日期間,盧旭日累計增持不少於200萬股,致使其持股比例首次觸及舉牌線。
資料顯示,碧闊投資全稱為杭州碧闊投資管理合夥企業(有限合夥),成立於2016年10月12日。盧旭日為碧闊投資普通合夥人、執行事務合夥人,直接持有碧闊投資51%股權(或財產份額),為碧闊投資實際控制人,雙方為一致行動關係。
不過,三變科技公告並未披露碧闊投資註冊資本、其他有限合夥人以及增持三變科技的資金來源等相關資訊。
控股股東急簽一致行動人
盧旭日攜碧闊投資三度舉牌,令三變科技股權結構陡然生變。資料顯示,作為三變科技控股股東,三變集團目前持有公司2977.09萬股,占公司總股本的14.77%,已經低於盧旭日及其一致行動人合計持有的15%股份。
就在盧旭日完成三度舉牌的次日(即22日)午間,三變科技發佈停牌公告稱,三變科技控股股東、實際控制人擬籌畫重大事項,該事項涉及上市公司發行股份收購民用爆破行業相關資產。
與此同時,三變集團也於22日與樂清市電力實業有限公司簽訂《戰略合作暨一致行動協議》,雙方合計持股比例達17.24%,持股數量又重新占得優勢,但領先優勢頗為微弱。
就在三變集團引入一致行動人之際,盧旭日作出承諾,未來12個月內不會以直接或間接方式增持上市公司股份,同時不排除減持上市公司股份的可能。
盧旭日還承諾,未來18個月內,不會以謀求上市公司實際控制權為目的直接或間接增持上市公司股份;不會以所持上市公司股份單獨或共同謀求上市公司的實際控制權;不會以委託、徵集投票權、協議、聯合其他股東以及其他任何方式單獨或共同謀求上市公司的實際控制權。
作為三變科技最初的發起人之一,盧旭日1986年7月便到三門變壓器廠工作,1996年起開始任三變集團副總經理、總經理等職務,2001年12月起任浙江三變科技股份有限公司董事長。
盧旭日不是沒有過試圖改變三門縣人民政府為三變科技實控人的想法,只是限於各種因素未能如願。2016年1月,三變科技擬進行重大資產重組,擬以發行股份和支付現金的形式收購地鐵互聯網場景運營商南方銀穀100%股權,資產預估值28億元。一旦交易完成,盧旭日及其控制的正德管理將持有三變科技17.38%的股權,將成為控制三變科技表決權比例最高的股東。儘管公司一再強調交易完成後“不存在實際控制人”,但在監管層追問下,公司不得不“改口”承認重組會造成實際控制人變更為盧旭日。最終,因本次交易還存在其他方面諸如“借殼”之類的瑕疵而作罷,盧旭日“加冕”實控人的願望落空。
是否涉嫌違規
令市場關注的是,盧旭日在公司停牌籌畫資產收購重大事項之前大舉買入股票,是否涉嫌違規。
三變科技22日午間停牌是因控股股東、實際控制人擬籌畫重大事項,公司擬發行股份收購民用爆破行業相關資產。根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》(證監公司字〔2007〕56號)的相關禁止性規定,上市公司董事、監事和高級管理人員不得買賣本公司股票涵蓋的情形之一為:自可能對公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中,至依法披露後2個交易日內。
盧旭日身為三變科技董事長、法人代表,同時也是控股股東三變集團的董事,有理由知悉上述重大事項決策過程。而在三變科技停牌前4日內,盧旭日控制的碧闊投資均在不斷買入公司股票,是否“在決策過程中”從而違反了上述規定,有待查證。
此前,盧旭日曾牽涉內幕交易案。中國裁判文書網披露,三變科技時任董事長的“證人盧某”(即盧旭日)證言證實,2011年6月至9月間開始商議三變科技購買揚動公司資產事項。同年10月,將收購方案發給揚動公司。2012年2月17日,三變科技停牌。至4月25日,公司複牌並發佈收購公告,之後股票兩個漲停。經證監會調查,與盧旭日“關係密切”的黃梅芳,在敏感期內買入很多三變科技股票。黃梅芳一審被判決犯內幕交易罪。司法機關未追究盧旭日的責任。
近年來,三變科技經營每況愈下,連續三年盈利增速大幅下降,今年前三季度更是虧損高達5458.04萬元,幾乎淪為殼公司,從而淪為多方舉牌的物件。2015年11月底,中科匯通通過不斷增持實現舉牌;今年8月中旬,車城網路通過增持觸及舉牌線。在三變科技三季報前十大股東中,除中科匯通和車城網路外,還有深圳名城金控(集團)有限公司和雲南惠泉投資合夥企業(有限合夥)“埋伏”在舉牌線附近,分別持股4.37%和4.07%。
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