深交所一紙監管函，又曝光了一起因平倉導致股東被動減持、進而違背承諾的案例。
12月7日，深交所向蒙發利(002614)出具了涉及上市公司董監高事項的監管函，並抄送廈門證監局上市公司監管處。函件指出，11月14日，蒙發利董事、副總經理張泉通過資產管理計畫持有的公司股份被全部強制平倉賣出。由此違反其六個月內不減持的承諾。
回溯公告，蒙發利董事張泉于去年股價大跌期間加入“董監高增持大營”。2015年8月6日，張泉通過“平安期貨安盈【10】號資產管理計畫”增持公司股份128.13萬股；增持金額為2001.94萬元，占公司已發行股份總數的0.23%，其承諾增持完成後6個月內不減持公司股份。平安期貨官網顯示，該資管計畫系2015年07月30日起正式成立。
2016年7月25日，蒙發利再度收到張泉出具的《關於六個月內不減持公司股份的承諾函》。其承諾自2016年7月25日起六個月內不以任何方式減持其直接、間接持有的公司股份。若違反上述承諾，減持股份所得全部歸公司所有。
公告顯示，張泉前述增持平均價格約為15.62元/股。當時蒙發利二級市場股票價格區間為14.22至14.87元/股。此後公司股價一路下跌，2015年9月15日，公司股價跌停至8元/股。較前述增持價，已接近腰斬。但在此期間，該資管計畫並沒有被強制平倉的消息。
隨後蒙發利股價又連續2個月反轉向上。在經歷2016年的股價波動後，至張泉被平倉的11月14日，蒙發利收盤價為15.28元/股，當日最低價為15.20元/股。這意味著，該賣出價與此前的增持均價(15.62元/股)非常接近。理論上，距離平倉線距離較遠。有市場分析人士認為，即使股價觸及平倉線，其仍可選擇補充保證金，而不是任由其平倉。
對此，蒙發利在11月16日晚間公告中給出了理由，平倉系因中國證券業協會對融資類收益互換業務進行清理規範。公告表示，張泉去年8月增持的128.13萬股，已于近日被平倉。至此，張泉持有公司股份2421.6萬股，占公司總股本的4.36%。其本人亦未從此次被平倉的股份中獲得任何收益。
不過，儘管屬於被動減持，但由於該 “平倉減持”事實上違背了減持承諾，仍遭到監管關注。而一直以來，重要股東違規減持都是監管層關注的重點。深交所認為，上述“平倉減持”行為違反了交易所相關規定，對此表示高度關注，請張泉充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
在此之前，知名牛散姚國際曾因違規減持GQY視訊被深交所公開譴責。今年5月30日，GQY視訊公告稱，持股5%以上的股東姚國際因資本市場大幅下跌等原因導致帳戶虧損無法償還融資，銀河證券對其信用帳戶股票實施了強行平倉。平倉的股票占總股本的1.52%，平倉後姚國際還持有上市公司4.7%的股份。不過，上述行為違反了其作出的“自2015年7月16日起，未來六個月到十二個月間，若公司股票價格未達到50元的，將不減持所持有的公司股份”的承諾。彼時，距離其承諾到期僅有一個多月的時間。
12月7日，深交所向蒙發利(002614)出具了涉及上市公司董監高事項的監管函，並抄送廈門證監局上市公司監管處。函件指出，11月14日，蒙發利董事、副總經理張泉通過資產管理計畫持有的公司股份被全部強制平倉賣出。由此違反其六個月內不減持的承諾。
回溯公告，蒙發利董事張泉于去年股價大跌期間加入“董監高增持大營”。2015年8月6日，張泉通過“平安期貨安盈【10】號資產管理計畫”增持公司股份128.13萬股；增持金額為2001.94萬元，占公司已發行股份總數的0.23%，其承諾增持完成後6個月內不減持公司股份。平安期貨官網顯示，該資管計畫系2015年07月30日起正式成立。
2016年7月25日，蒙發利再度收到張泉出具的《關於六個月內不減持公司股份的承諾函》。其承諾自2016年7月25日起六個月內不以任何方式減持其直接、間接持有的公司股份。若違反上述承諾，減持股份所得全部歸公司所有。
公告顯示，張泉前述增持平均價格約為15.62元/股。當時蒙發利二級市場股票價格區間為14.22至14.87元/股。此後公司股價一路下跌，2015年9月15日，公司股價跌停至8元/股。較前述增持價，已接近腰斬。但在此期間，該資管計畫並沒有被強制平倉的消息。
隨後蒙發利股價又連續2個月反轉向上。在經歷2016年的股價波動後，至張泉被平倉的11月14日，蒙發利收盤價為15.28元/股，當日最低價為15.20元/股。這意味著，該賣出價與此前的增持均價(15.62元/股)非常接近。理論上，距離平倉線距離較遠。有市場分析人士認為，即使股價觸及平倉線，其仍可選擇補充保證金，而不是任由其平倉。
對此，蒙發利在11月16日晚間公告中給出了理由，平倉系因中國證券業協會對融資類收益互換業務進行清理規範。公告表示，張泉去年8月增持的128.13萬股，已于近日被平倉。至此，張泉持有公司股份2421.6萬股，占公司總股本的4.36%。其本人亦未從此次被平倉的股份中獲得任何收益。
不過，儘管屬於被動減持，但由於該 “平倉減持”事實上違背了減持承諾，仍遭到監管關注。而一直以來，重要股東違規減持都是監管層關注的重點。深交所認為，上述“平倉減持”行為違反了交易所相關規定，對此表示高度關注，請張泉充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
在此之前，知名牛散姚國際曾因違規減持GQY視訊被深交所公開譴責。今年5月30日，GQY視訊公告稱，持股5%以上的股東姚國際因資本市場大幅下跌等原因導致帳戶虧損無法償還融資，銀河證券對其信用帳戶股票實施了強行平倉。平倉的股票占總股本的1.52%，平倉後姚國際還持有上市公司4.7%的股份。不過，上述行為違反了其作出的“自2015年7月16日起，未來六個月到十二個月間，若公司股票價格未達到50元的，將不減持所持有的公司股份”的承諾。彼時，距離其承諾到期僅有一個多月的時間。
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