寧上陵集團債券違約已進入破產重整程式 正競選管理人

11月27日，中國證券報記者獨家獲悉，因寧夏上陵實業（集團）有限公司（簡稱“寧上陵集團”）涉訴民間借貸、貸款欠息等情況，銀行拒絕為發行人提供流行性貸款支援。近日，寧上陵集團已進入破產重整程式，正在競選管理人。

銀行拒絕提供流動性貸款支援

中國證券報記者在《三重安全墊一夜消失 “最不可能”違約的債券違約了》中提到，寧夏上陵集團2012年發行的3+3年企業債12寧上陵違約，涉及金額5億元。作為該債券的流動性支持者，中國建設銀行固原分行曾承諾在兌付日前給予發行人流動性貸款支援。

近日，中國建設銀行固原分行在《關於寧上陵集團12寧上陵債債券持有人會議的答覆》中表示，按照約定，當發行人對本期債券付息和本金兌付發生臨時資金流動性不足時，本行可為其提供流動性支援貸款。但就債券到期兌付日前發行人實際經營情況來看，其涉訴民間借貸、帳戶被凍結、在多家銀行（包括我行）的貸款欠息、準備資產重組等情況，均表明發行人資金流動性不足已不是短期內能夠解決的，即並非臨時性的，本行拒絕為其提供流動性貸款支援。

中國建設銀行固原分行同時表示，在該債券募集說明書中，發行人將“臨時資金流動性不足”中的“臨時”二字去掉，與協議約定的意思完全相反。發行人和保薦人違反了誠實信用原則，存在欺詐和誤導投資者的嫌疑。

對此，寧上陵集團事業發展部相關負責人向記者表示，在做債券募集說明書時，部分地方有“臨時”二字，部分地方確實沒有。雙方只能各執一詞，但集團並不是刻意刪掉的。

七家上陵系企業已申請破產重組

截至目前，寧上陵集團5億元的企業債兌付危機仍未得到妥善解決。寧上陵集團事業發展部相關負責人向記者表示，目前，集團確實違約在先，集團已向銀川市中級人民法院申請破產重整，正在競聘代理人。對於後續償還計畫，只能等法院裁決或破產重整結果，具體怎麼操作具有不確定性。

據全國企業破產重整案件資訊網顯示，包括寧上陵集團在內的七家上陵系企業已於11月19日向法院申請了破產重整案。目前，法院經審查擬裁定受理。按照規定，法院決定採取競爭方式選任寧上陵集團等七家企業管理人。

作為12寧上陵債債券的主承銷商，國海證券相關人員告訴記者，據發行人稱，由於寧上陵集團原定的償債計畫實施受阻，導致公司出現流動性困難。目前，寧上陵集團應該已經沒有現金可以償還投資者，如果破產重組成功的話，或許還有剩餘資金可以償還。